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拿三:博格的背部作为纳萨首席

经过 Melanie Waddell

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长期阿拉巴马州证券委员会主任Joe Borg担任北美证券管理者协会的总统 - 他第三次填补席位。

在纳斯纳总统举行第一次演讲后,他的脑子是什么16年?虽然对欺诈的执法是国家证券监管机构的“心脏”,但博格在9月下旬在NASAA在西雅图的年度会议上发表的讲话,他在西雅图的年度会议上,他提高了对阵老年人的骗局,顾问缺乏网络安全的准备,以及“未解决的事项” “关于未付仲裁奖。

博格在10月中旬的新闻时间告诉我,投资顾问的网络安全准备是“更多对国家证券监管机构立即关注的人,”国家证券监管机构需要研究未付仲裁裁决问题“我们可以在解决之前”它。”

纳斯纳一直关注经纪人交易商和最近,最近,最近,投资顾问使用的客户合同中的强制性预争议仲裁条款,并主张证券仲裁制度的改革。

上一年由公共投资者仲裁栏关于未付仲裁裁决发布的一项研究发现,2013年的75名托管仲裁奖,或约三分之一的人数减少。

博格在年度会议上告诉州证券监管机构,他也“由行业的回应鼓励”到NASAA模型费用披露计划,几位经纪人经销商使用基于模型的费用计划加入BDS的“越来越多的名单”由NASAA的模型费用披露工作组开发,以加强投资者的披露。

BD采用模型费用披露

纳斯纳在本集团进行的调查后,在经纪人经销商中展示了他们披露费用的调查显示“广泛差距”,以及BDS正在使用“可疑实践”的事实,纳斯将制定模型费用披露费用和标记。

以下公司同意使用NASAA模型费用披露时间表:Merrill Lynch; Voya Financial Advisors Inc .;克朗特金融集团;和Ladenburg Thalmann金融服务公司

博格,谁担任一个任期一年,在2006年首次当选总统NASAA在2001年,再次。

正如证券交易委员会最近在其EDGAR系统的Cyber​​attack对公司申请中透露了一个网络,国家证券监管机构正在提高顾问网络安全准备的红旗。

纳斯纳宣布宣布,州证券审查员一系列超过1,200名国家注册投资顾问考试,揭示了近700个涉及网络安全的缺陷。

纳斯纳还宣布了它现在提供顾问的网络安全核对表。

“网络安全是一个日益增长的挑战,没有任何规模的投资顾问可以负担于客户信任的损失 - 少于经济损失 - 这将是由于严重的网络安全失败,”迈克罗斯曼(Mike Rothman),前纳斯卡州和明尼苏达委员会委员何时表示他宣布考试结果。

37美国司法管辖区的考试发生在1月至6月至6月,2017年成为网络被追踪的第一年。

国家审查员发现了698个与网络安全有关的缺陷,前五名包括:

  • 网络安全保险没有或不足;

  • 没有测试网络安全漏洞;

  • 缺乏关于确保或限制对设备的访问的程序;

  • 没有技术专家或顾问;和

  • 缺乏关于硬件和软件更新或升级的程序。

投资顾问的NASAA网络安全核对表包括89个方面,帮助州注册顾问确定,保护和检测网络安全漏洞;并从网络事件中响应和恢复。

纳斯纳 2017年的2017年结果1,203报告的国家注册投资顾问考试在2015年1,170个考试中发现了22个合规区域的4,983个缺陷。

国家证券审查员每两年收集数据每两年,并自愿向NASAA投资顾问运营项目集团报告。

2017年考试中包含新的合规区域 - 网络安全以及在国家考试过程中提高效率。

“培训和技术结合起来,使国家审查员能够进行更多的考试和更好的检测缺陷,”纳萨投资顾问科和俄亥俄州证券专员主席安德烈·塞德特(Andrea Seidt)表示,在宣布考试成果的声明中补充说。

由发现的缺陷数量排名,书籍和记录(2,625次缺陷)持续是国家监管投资顾问最有问题的合规区域,占国家审查员作为下一个最高问题地区,注册的两倍多的缺陷( 1,165缺陷)。

合同(921缺陷),网络安全(698缺陷)和监管问题(364缺陷)四舍五入了五大缺陷领域。

Cyber​​security和Fintech'狂野的西部'

注意到网络安全的重要性,博格表示,国家证券监管机构也必须“扩大我们的范围,以解决与金融技术有关的一系列问题”,并宣布纳斯纳总统选择佛蒙特州的佛蒙特派米斯·纳斯委员会专注于金融气。

FINTECH团队将“在金融技术中保持手指的当前和新兴问题,包括ROBO-ADVINS,CROWFURDING或替代投资平台,以及证券交易中使用的数字技术和加密货币,”Borg说。

博格解释说,委员会还将任务提供向纳斯纳及其向纳斯纳及其监管和执法方面提出的建议,以解决“金融技术的监管和执法方面,为监管机构和行业成员提供资源,以解决金融化问题”。

博格表示,委员会将在2018年举行Fintech圆桌会议,类似于NASAA的“成功”网络安全圆桌会议。 “留在详细信息,”他告诉人群。

博格说,网络安全和金融气,“是今天的”狂野的西部“。就像狂野的西方一样,有一个匆忙的个人寻找他们的财富,因为新的金融产品,公司甚至货币继续推出并与最新技术发展。“

警惕的执法也是“不断受到新威胁的挑战 - 从精致的赎金软件攻击和大型投资公司的黑客,以令人难堪的单独的个人为目标的简单电子邮件诈骗”,“他继续。

“并且,如在那些日子里,许多规则和界限仍然被绘制和界限 - 但监管机构已经在保护公民方面发挥着重要作用。”

执法统计数据

纳斯纳还报告于9月下旬,国家证券监管机构对证券行业注册成员采取了更多的执法行动,而不是未注册的个人或公司,继续进行2016年开始的趋势。

与未注册的个人和公司(604行动)在2017年,纳斯纳的美国成员在2017年增加了对注册公司和个人(620行动)的执行行动。

在2016年的2016年数据的2017年执法报告中,NASAA表示,国家证券监管机构去年进行了4,341次调查,总体上采取了2,017项执法行动。

该行动导致了超过2.31亿美元的恢复原状,返回投资者,6.82亿美元,刑事救济为1,346岁,包括监禁和缓刑。

纳斯纳美国会员司法管辖区继续成为一个问题,即去年将涉及超过1,000名高级受害者的正式执法行动。

在过去的五年中,博格在讲话中指出,纳萨会员机构“负责将犯罪分子送到近6500年后落后的酒吧,并且订购了24亿美元的命令返回投资者。”