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秒半身‘Frack Master’再次,这次在房地产计划中:执法

经过 Emily Zulz

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克里斯托弗·福克纳(Christopher Faulkner)是由证券交易委员会运往8000万美元的石油和天然气计划的自称“Frack Master”,使他的资产冻结在SEC所说的是他犯下的房地产诈骗四个其他。

停止骗局,秒 获得法庭订购的紧急救济 以临时限制令,资产冻结和其他紧急和辅助救济的形式,对Faulkner和被告人公司,Homesinc Renaissance LLC,Matthew Rapoport和Earl Nelson Davenport。

法院对所有五名被告进行了初步禁令。这些禁令使被告的资产冻结并抑制并谴责被告,在案件的关系中,从违反联邦证券法的未防止的禁区条款以及直接或间接地参加发行,购买,要约或销售任何安全。

根据这一点 在9月11日提交的印章中提交的投诉队列队列队列队列队伍策划了一项欺骗和误导投资者的计划,欺骗了他的最新企业,众议院公司,通过声称它具有经过验证和销售被动房地产的经过验证和广泛的追踪记录投资投资;利用投资者在加州南部收购,改造和转售的居住房地产;并一直生产的双数返回其投资者。

该委员会声称这些陈述是不真实的,即福克纳创建和传播误导性促销材料,福克纳和Rapoport创建并维护了一个吹捧的物业,公司错误声称已在先前的产品中翻转。

秒 争辩说,至少有八个投资者的房屋筹集了至少168,750美元,但尚未使用任何投资者资金用于房地产交易。

委员会寻求永久性禁令,对偏见的兴趣和对被告的民事处罚的不良收益。

Faulkner也是另一种待处理的第二个执行行动的主题,指控他策划了一个 8000万美元的油气计划。根据这种情况的申诉,福克纳认为自己是一种石油和天然气专家,并将自己销售为“Frack Master”。

在这种油气欺诈案中, 法院冻结了资产 Faulkner和其他两个, 通过其资产委任临时接收者,并初步禁止于9月25日违反联邦证券法的防坠落规定。

CFTC订单摩根士丹利支付350万美元的惩罚,以省略大型交易员报告

商品期货交易委员会 发布 订单备案和同时安定费 摩根士丹利从其“大型交易师”报告中省略期货和期权数据。

CFTC订单 需要摩根士丹利支付350,000美元的民事货币罚款,停止和停止进一步违反商品交流法案(CEA),并遵守某些事业,包括继续与CFTC在任何调查,民事诉讼或行政处的执法部门合作与此行动的主题有关的问题。

CEA和随附的法规要求注册期货委员会,如摩根士丹利,以向CFTC报告某些期货和期权职位。 FCMS根据这些规定提出的报告,通常称为大型交易员报告,由CFTC使用,评估潜在的市场风险和监控遵守CFTC要求。

该命令发现,从2007年到2017年,摩根士丹利省略了第17份大型交易员向CFTC报告的强制性期货和期权数据。这些遗漏是摩根斯坦利的所有专有报告软件的问题的结果,导致需要数据所需的数据。

2017年,摩根士丹利发现,并自我报告给CFTC,进一步的问题涉及不正确的活动客户帐户编码。由于此编码误差,在这些客户帐户中保持的某些位置未正确汇总,因此未报告与第17部分要求一致。

该命令发现,在其大型交易员报告中不包括这个强制性期货和期权数据,摩根士丹利违反了CEA和CFTC法规。

由于摩根士丹利的广泛合作,所强加的民事货币罚款已大大减少。

公司总裁禁止会计欺诈

秒获得了一个 最终判决 在Kit Digital Inc的前总统禁止Gavin Campion同意,禁止他担任任何公共公司的官员或董事。

康马县已被指控欺诈,以便他在会计方案中发挥作用,其中套件数字通过不当从简单的许可协议确认2500万美元的虚假收入而不当地报告其公开报告的财务结果。

坎普洛在证券欺诈和阴谋中犯了罪,以基于委员会投诉的基本上相同的事实,在平行刑事诉讼中提交证券欺诈。

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