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团体敦促秒更新经纪人电子保留规则

经过 Melanie Waddell

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工业贸易团体周二告诉证券交易委员会,更新其经纪人的电子保留 规则17A-4 通过消除称为蠕虫的过时的录音请求(写一次,读取许多)。 

贸易团体  - 包括金融服务学院,证券行业和金融市场协会和金融服务圆桌会议  - 提出“严格的保留标准,是技术 - 中立,与当前的商业记录管理原则一致。” 

该修正案还将“与5月通过的基于原则的”商品期货贸易委员会规则协调“仲裁规则”,该规则从CFTC中取消了蠕虫标准和第三方下载要求。

“20岁的标准已经过时,昂贵,不再有效地提供投资者保护,”Sifma董事总经理和副总法律顾问,兼陈述。 

“通过促进创新和投资者获得市场的培训,更新规则将与SEC的FINTECH计划保持一致,并促进行业的技术进步和竞争机会”,“宏观格增加。 “此外,统一跨秒和CFTC的记录保管规则将使电子存储要求现代化。”

这些团体争论 他们给秒的信 蠕虫储存“不是一个有效的业务连续性或网络安全防御工具,因为当前复杂的记录的性质使得这种使用过时的技术即使不是不可能的。”

金融服务学院副总裁兼总法律顾问大卫Bellaire在“技术不断发展”的联合声明中补充道。通过更新这一规则,SEC将展示他们对影响行业影响的技术的这些变化。“

更新,Bellaire继续,“将使统治更有效和高效地在目前的技术景观中更有效,并为FSI成员面临的问题提供了解决方案。”

基于原则的标准将使经纪人经销商“采用适当的技术解决方案,以满足客户的需求,同时确保监管机构迅速获取记录,”FELICIA SMITH,FSR副总裁兼监管事务高级律师。

这些团体还敦促证券委员会消除雇用有权访问的第三方的要求,并能够从经纪人的电子存储系统下载信息。 

“这提出了严重的网络安全威胁,因为任何时候公司都允许无拘无束地访问另一个实体,网络风险就会增加,”群体表示。 “对第三方访问客户数据也有隐私问题。经纪商经销商有内部资源,以便在必要时访问其数据,并且也是根据需求向监管机构提供信息所需的已注册实体,使得第三方昂贵和冗余。“

- 退房 秒显示Edgar Breach后的网络安全肌肉 on ThinkAdvisor.

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