现场报道

美国证券交易委员会(SEC)的信托规则可能会针对经纪人,乐天堂下载头衔:皮尔斯

SEC专员Hester Peirce。 (照片:Herb Perone / IAA) SEC专员Hester Peirce。 (照片:Herb Perone / IAA)

SEC专员海斯特·皮尔斯(Hester Peirce)周四表示,该机构现在是时候制定受托规则,她支持该规则,其中包括解决经纪人和乐天堂下载头衔的措施。

皮尔斯(Peirce)在投资乐天堂下载协会总裁兼首席执行官卡伦·巴尔(Karen Barr)在华盛顿举行的年度年度合规会议上回答该机构是否应解决监管问题时说:“我当然愿意尝试解决这一问题。”经纪人和乐天堂下载职称的预期受托规则,因为职称的不同导致投资者困惑。 “如果我们遵循这些思路,我可能不会感到惊讶,”也许会“指导他们可以或不能自称什么。”

共和党人皮尔斯(Peirce)说,该机构制定受托规则已经“几十年了”。

皮尔斯说,劳工部按照其受托规则,“采取了具有破坏性的步骤,”并补充说,证券监管机构必须“结合我们的经验,从更好和更原则的角度解决(受托问题)。”

皮尔斯(Peirce)表示,尽管她“期待在[信托]领域中有所作为”,但需要澄清在信托规则制定中对经纪交易商采用“最高利益标准”。 “我仍然不明白这意味着什么; [最大利益]对不同的人来说意味着不同。”皮尔斯说。 “我希望我们可以在实践中把一些东西放在骨头上。”

皮尔斯(Peirce)补充说:“我不认为每个客户都想要同一件事。因此,我想确保我们拥有各种付款模式和各种服务水平。”

巴尔重申,IAA倡导了一种新的经纪人交易最佳利益行为标准,其严格性不低于《乐天堂下载法案》的受信标准,并补充说,SEC的信托规则不应削弱1940年的《投资乐天堂下载法案》。IAA,巴尔继续,希望SEC根据1934年的《证券交易法》提出一项单独的规则来管理经纪人。

皮尔斯说:“您应该小心自己的要求。” “当您要求对某些人进行更多监管时,这意味着您需要更多监管。”

皮尔斯说,其他受信规则制定目标还可能包括“更加清楚标准经纪人交易所依据的标准”,以及“对投资乐天堂下载方面的更多指导”。

皮尔斯说:“信托是一个好词,但这个词后面还有很多。”他补充说,该机构可能会考虑就“信托的含义”提供指导。

皮尔斯说,这也“非常清楚”,投资者围绕经纪人-客户关系和乐天堂下载-客户关系感到困惑。她希望:该机构可以“提出一些可以帮助人们更好地了解他们之间的关系的东西”与他们的金融专业人员。

皮尔斯说,国家证券监管机构对受托议题也“有非常重要的看法”。 “并不是每个监管者都将以相同的方式对待(关于信托)的一切,但我们可以采取更加协调一致的方法。”

至于乐天堂下载考试,皮尔斯(Peirce)说,她对该机构在合规检查与考试办公室(Office of Compliance Inspections and Examinations)的逐步考试计划中看到“真正的进步”感到“乐观”。

皮尔斯说,尽管她愿意接受第三方审计以补充SEC考试的想法,但“现在还不是时候。”她补充说,“她不赞成”给予金融业监管局更多的执业乐天堂下载资格考试。她说:“我认为他们已经放弃了担任乐天堂下载的SRO”。 “我主要担心的是FINRA是关于规则的,乐天堂下载是关于原则的。”

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