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克莱顿:尽管DOL法庭败诉,SEC信托规则仍步入正轨

SEC董事长Jay Clayton SEC董事长Jay Clayton。 (照片:纽约法律杂志)

该机构主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)周一说,第五巡回上诉法院星期四发布的裁决破坏了劳工部的信托规则,但这并不妨碍美国证券交易委员会(SEC)努力制定自己的信托规则。

之后的“ 72小时后” 第五巡回上诉法院被推翻 克莱顿(Clayton)在证券业与金融市场协会在奥兰多举行的年度合规会议的问答环节中说,工党的受托规则“并未影响我处理这一问题的方式”。佛罗里达。

(有关: 美国证券交易委员会(SEC)的信托规则可能会针对经纪人,顾问头衔:皮尔斯)

SIFMA总裁兼首席执行官肯本森(Ken Bentsen)向克莱顿(Clayton)询问该机构将在多久后发布自己的受托建议,并询问该建议是否“很快”。

克莱顿回答:“很快就公平了。在我看来,越早越好。我不是坐在这上。”

本特森问道,第五巡回法院的决定是否会影响其释放自己的信托规则的“时机”?

克莱顿回答:“我认为,[裁定]对于劳工部意味着很多事情。” “从更广泛的行政法和行政法的角度来看,我没有与劳工部讨论任何意义。我们会看到的,但就我而言,我们正在前进。”

劳工部发言人在声明中说 第五巡回法院完全撤消了2016年信托规则,“在进一步审查之前,美国商务部将不会执行2016年信托规则。”

美国第五巡回上诉法院周四以2-1表决通过了 劳工部的受信规则。

第五名的九名原告 巡回案件包括美国商会,证券业和金融市场协会以及金融服务研究所。

该裁决是在一天后 Labor won a case 在联邦法院,保险分销商Market Synergy Group违反了其受托规则。

上诉法院推翻了整个信托规则。

FSI总裁兼首席执行官Dale Brown表示,尽管法院的裁决“对我们有利,这一决定至关重要,因为该规则将使退休咨询和规划服务的成本超出许多主要大街小巷的投资者的负担,但我们的工作远非如此”过度。”

他说,FSI是 “现在正在加倍努力,支持美国证券交易委员会当前推动制定统一标准的努力,以保护投资者及其充分利用他们所依赖的建议,产品和服务,以节省尊严的退休金,照顾年迈的父母并教育子女。”

制定SEC信托规则

克莱顿(Clayton)周一在SIFMA合规性活动上表示,客户与其金融专业人士的关系 通常包括与 “至少五个”监管机构。

“我已经说服自己,我们需要采取一些措施来减少五个,六个,七个[监管机构],而且我希望SEC在这一领域的行动成为人们所说的重点。是的,这就是我们应该如何看待这种关系。这是您必须证明合规性的基础。’这是目标。我们如何到达那里我们一直在努力工作。”

克莱顿(Clayton)注意到关于SEC信托规则制定的评论,他说:“大多数人认为应该为经纪交易商制定明确的标准,并且您还可以使已被讨论的投资顾问标准更加清晰。大约很多,但实质性不大。”克莱顿说。

“我不反对我认为我们应该尽最大努力以通俗易懂的方式阐明该标准的含义。我认为我们已经证明您可以在相当简短的普通英语文档中做到这一点。”

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