新闻

纽约调查后13家大型基金公司向所有投资者报告活跃股份

(照片:Thinkstock)

主动份额,即真正积极管理的共同基金资产的一部分,对于许多投资者而言将不再是个谜。根据纽约州总检察长埃里克·施耐德曼(Eric Sc​​hneiderman)的调查,从今年春天开始,将有13家共同基金公司每季度公开披露超过400种主动管理型股票基金的主动份额。 

这些公司包括Vanguard,BlackRock,American Funds,Nuveen,T。Rowe Price和The Capital Group。富达(Fidelity)已经公开了主动分享信息,摩根大通(JPMorgan)也公开了主动分享信息,但其中一只主动管理的基金除外。 (有关基金公司的完整列表,请参见 共同基金费用和有效份额。)

施耐德曼在一份声明中说:“这些公司正在向前迈出重要的一步。” “我鼓励所有共同基金公司也效仿。”

(有关: 如何使用主动股份找到高性能的共同基金)

施耐德曼说:“这些新的披露将使大街上的投资者在决定自己和家人的投资之前,可以获取重要信息。”

尽管施耐德曼(Schneiderman)指出,许多专业和机构投资者已经掌握了主动共享信息的权利,而许多散户投资者却没有,但是这也将使财务顾问更容易拥有该信息并与客户共享。

(有关: 2017年积极管理的基金表现令人失望)

报告指出:“无论投资者选择是否与金融专业人士进行投资,他们都应该获得可以用来教育自己,比较资金以及做出明智的投资决定的信息。”

AG的报告指出,在选择共同基金时依靠经纪人或财务顾问的建议的个人投资者,如果劳工部的信托规则生效,则可以确保为其退休帐户获得最佳利益的建议,但事实并非如此。目前的情况。白宫尚未决定不执行该规则, 已经推出国会法案以削弱或消除DOL规则,而SEC还没有引入自己的信托标准。

报告指出,主动管理型基金的费用每年比被动型基金的费用高出近4.5倍 资产加权平均为75个基点,而2016年为17个基点 但不一定反映高水平的主动管理。

AG对2500多个基金的调查发现,近60%的费用比率在1%至1.49%之间,或平均为1.23%。

对大约2,000种基金的平均费用比率在55个基点至175个基点之间的进一步分析发现,活跃股份的范围很广,在60%至100%之间。

报告指出:“费用和活跃股份之间的关系可能有限。” “投资者不能只看投资基金所收取的费用,以了解和评估该基金的哪些投资组合有可能跑赢该指数(或跑输该指数)。”

报告指出,基金公司已经为投资者提供了广泛的信息,包括基金目标,过往表现,持股和费用,但往往忽略了活跃份额 “有价值的信息”。

掌握这些信息将有助于投资者“对特定的共同基金是否适合他们做出更明智的判断……鉴于与基准的高度重叠,该基金的费用是否可以接受”。

ThinkAdvisor联系了AG报告中确定的13家基金公司中的几家,以了解何时将有效股票信息添加到其基金页面。

先锋说 有关信息将在未来几周内在其美国网站上提供。乙纽约梅隆投资管理公司计划在4月底发布其共同基金的活跃股票数据,以及 AllianceBernstein计划在五月份这样做。

摩根大通(JPMorgan)指出,该信息将很快提供给尚未披露活跃份额的唯一相关基金: 摩根大通欧洲无畏A类基金(VEUAX)和T. Rowe Price说,它将为“某些”积极管理的股票基金提供活跃的股票数据,但尚无完整的清单或时间表。

—与ThinkAdvisor相关:

 

订阅投资组合生成器新闻稿

轻松,快速地获得实用建议和投资组合管理的清晰见解。

订阅投资组合生成器新闻稿

轻松,快速地获得实用建议和投资组合管理的清晰见解。

订阅内部财富管理通讯

在高级税收筹划和风险管理策略的帮助下保护财富。

订阅内部财富管理通讯

在高级税收筹划和风险管理策略的帮助下保护财富。

订阅内部财富管理通讯

在高级税收筹划和风险管理策略的帮助下保护财富。

订阅退休报告通讯

快速,轻松地获取投资组合保护和退休收入策略的最新更新。

订阅退休报告通讯

快速,轻松地获取投资组合保护和退休收入策略的最新更新。

订阅《职业优势》通讯

免费提供实践管理提示,可促进您的职业发展并将公司的生产提高到一个新的水平。

订阅《职业优势》通讯

免费提供实践管理提示,可促进您的职业发展并将公司的生产提高到一个新的水平。

订阅《职业优势》通讯

免费提供实践管理提示,可促进您的职业发展并将公司的生产提高到一个新的水平。

订阅《职业优势》通讯

免费提供实践管理提示,可促进您的职业发展并将公司的生产提高到一个新的水平。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

ThinkAdvisor

加入Thi​​nkAdvisor

不要错过做出明智的投资咨询决策所需的重要新闻和见解。立即加入Thi​​nkAdvisor.com!

  • 免费无限制地访问ThinkAdvisor.com,它可以像您一样为顾问提供有关产品,服务和趋势的全面报道,以指导您的客户做出重要的财富,健康和生活决策。
  • ALM和ThinkAdvisor事件的独家折扣。
  • 访问其他屡获殊荣的ALM网站,包括TreasuryandRisk.com和Law.com。

已经有帐号了? 现在登入
加入Thi​​nkAdvisor

版权©2021 ALM Media Properties,LLC。版权所有。