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新的SEC广告促进投资专业人员的背景调查

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证券交易委员会公布了一项 公共服务声明 鼓励投资者使用以下免费搜索工具检查其投资专业人士的背景 Investor.gov before investing.

SEC网站,致力于个人投资者,Investor.gov, provides tools and 资源 帮助投资者进行明智的投资并避免欺诈。

“很难发现欺诈者,并且 Investor.govSEC投资者教育与倡导办公室主任Lori Schock在一份声明中说:“免费的搜索工具可以帮助投资者确认他们正在与注册的投资专业人士打交道。” “投资者检查其投资专业人员的背景并使用其他工具和资源 Investor.gov 可以做出更明智的投资选择 并更好地保护自己免受欺诈。”

PSA的故事情节涉及一对夫妇,从一家涉嫌欺诈的寻求投资的专业人士寻求建议。 刚开始时,投资专家似乎是真诚的,但是随着对话的进行,他的欺诈计划很快就消失了。他采用高压销售策略 通常是欺诈的危险信号 说服这对夫妇投资。

PSA还强调,大多数欺诈者并非如此容易发现,并鼓励投资者访问 Investor.gov before investing.

自2009年10月启动以来,已有超过900万新用户使用Investor.gov。 SEC在2016年扩大了推广计划,将PSA纳入其中,以吸引和教育更多的投资者。 从那时起,SEC表示 the site 增加了86%。

- 查看 SIFMA宣布保护客户数据的原则 在ThinkAdvisor上。

 

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