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LPL,马萨诸塞州达成协议达到2600万美元未注册的证券罚款

经过 Janet Levaux.

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LPL财务已达成马萨诸塞州监管机构的定居点,该监管机构将以自2006年以来非法销售证券的投资者返回金钱。

“本协议将给马萨诸塞州的投资者提供误导的投资者,这些投资者在提供这些未注册的证券机会获得退款的机会,并以[3%]兴趣,并以一种最适合他们的方式再投资它,”国家威廉卡尔文秘书该州的顶级证券监管机构在一份声明中表示。

该交易来自阿拉巴马州阿拉巴马州,马萨诸塞州和其他国家在与北美证券管理者协会合作的独立经纪人的全国范围内达成2600万美元的全国范围内达成协议。

由于本国雅阁,其他国家预计将在未来几个月内进行类似的公告;他们每个人都进入单独的行政订单与交易相关联。根据协议条款,LPL将设定为52名美国和领土中的每一项罚款约为499,000美元,并偿还自2006年以来购买的未注册证券的投资者。

5月,纳萨解释说,国家解决方案源于IBD的“未能建立和维持合理的政策和程序,以防止纳斯纳州向客户的证券销售未登记的,非豁免和固定收益”证券。

当时纳萨透露了结算,LPL解释说:“我们认真对待我们的合规和风险管理义务,并将继续将资源奉献给这项重要的工作前进。我们相信这些资源,结合我们在蓝天合规领域雇用的额外专业知识,将来良好地展示了我们对此问题的。我们现在的重点是向可能受到影响的投资者提供补救。“

蓝蓝的天空法规是由各国设定的,以保护投资者免受证券欺诈。

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