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RIA如何应对网络安全以适应其公司规模和增长需求

至少根据基于云解决方案提供商的RightSize Solutions的研究,在当今基于Web的解决方案和移动设备的世界中,投资顾问更有可能受到网络攻击,而不是由证券交易委员会审核。到财富管理行业。

“与SEC审核不同,每年仅一小部分RIA面临审核-根据SEC 2018财年国会预算论据,2017年仅占SEC注册公司的13%-在线攻击每天都在发生,其攻击的范围和严重性RightSize Solutions的创始人兼首席执行官Wes Stillman在他的白皮书中写道, RIA的网络政策政策升级势在必行。

尽管SEC规章SP要求RIA在保护客户数据方面采取针对安全措施的书面政策和程序,但去年SEC的合规检查与检查办公室(OCIE)在警报中表示,尽管RIA可能已将有关程序的文档放在一起,“文件中的内容或者严重不足或者没有实现,或者两者兼而有之。”

尽管RIA要求那些RIA遵守这些政策,但“仅专注于合规性就没有实现这一目标:RIA实施铁定政策的最有说服力的理由是生存在网络安全攻击中并保护公司和客户数据。” 贡献了 给ThinkAdvisor。

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SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)表示,“高级管理层对网络安全的关注是有效识别和缓解网络安全风险的重要因素。”

换句话说,高层管理人员必须参与进来,以帮助防止RIA受到网络攻击。

考虑到这一点,RightSize本周宣布了其RightSize Shield,这是一个具有技术管理,计划,实施和监视功能的运营平台,涵盖网络安全,合规性和技术支持。该公司注意到Shield “解决了RIA对日益安全和复杂的数据与技术安全的需求与他们缺乏质量带宽之间的差距日益扩大的问题,这些带宽不足以能够有效,经济高效地遵守法规准则来解决这些问题。”

网络安全软件包中包括一个策略模板,一个集成的云平台,连续的系统监视,设备和供应商管理,私有托管的应用程序和私有网络。

RightSize将Shield视为RIA遵循法规准则并保护重要客户端数据的一种经济有效的方法,并指出,它在一个安全的集中管理平台中结合了集中式和分散式计算机网络架构的优势。它还允许公司随着业务的增长来扩展业务规模。

斯蒂尔曼在一份声明中说:“把一切都'云中'放不是网络安全计划。” “ RIA需要保持领先于潜在的违规行为,但是它们对基于Web的解决方案和移动设备的依赖意味着公司,客户数据和资产遭受攻击的风险越来越大。”

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