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最终的SEC建议标准套餐于2019年9月

经过 Melanie Waddell.

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根据该机构的监管议程,证券交易委员会计划于2019年9月在2019年9月颁发经纪人 - 经销商和投资顾问的咨询标准套餐。

多管包装包括对原子能机构形式客户关系摘要的建议变更,或者组织CRS;修改adv的修正案以及要求披露零售沟通和限制使用某些标题的限制;监管最佳利益;和证券监管机构对投资顾问的行为规则标准的解释,以及提高顾问条例的评论请求。

ED Mills,Raymond James政策分析师表示,预期的包装最终化“晚于预期的时间,”在2020年代末或2021年初期,最终实施将不会出现。

米尔斯表示,“证券交易所提案是由于缺乏清晰度而缺乏清晰度,可以调整。”

最终的行动也预计未来9月,其代理项目 秋季2018年丽雅议程,对于新的交易交易基金规则,允许某些ETF在没有首先从委员会获取豁免订单的情况下运作。

原子能机构还注意到,考虑推荐委员会提出旨在提供变量的规则 保险产品投资者拥有更用户友好的披露和改进和简化有关变量信息的信息 保险产品通过增加互联网和其他电子交付手段。