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芬兰击中摩根士丹利以10米的罚款超过AML失败

经过 Melanie Waddell.

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摩根斯坦利的纽约总部(照片:彭博)

Morgan Stanley Smith Barney在周三商定,为金融业监管机构支付1000万美元,以便与其反洗钱方案和监督失败有关的失败,这些失败涉及超过五年的时间。

芬兰指出,经纪人 - 经销商的AML计划未能在三个领域达到银行保密法令,一般在2011年和2015年之间:

  • 其自动化AML监控系统未收到来自多个系统的关键数据,破坏公司的数十亿美元的电线和外币转移,包括转移到令人享受较高的洗钱风险的国家;
  • 该公司未能投入足够的资源来审查其自动化AML监控系统生成的警报,因此其分析师经常封闭警报,而不会充分开展和/或记录其对潜在可疑电线转移的调查;
  • 它的AML部门没有合理地监控佩尼股票的客户存款和交易,以获得可能可疑的活动,尽管其客户存入了大约27亿股的便士股,这导致随后的销售额在该时间段内约为1.64亿美元。

“正如我们在我们的那样 关于Finra考试调查结果的报告 本月早些时候发布,芬兰·施罗德人呼头芬兰执法部门。

“公司必须确保其AML计划合理地设计用于检测和导致潜在可疑活动的报告,”施罗德补充道。

摩根士丹利也未能建立并维持一个合理旨在遵守1933年证券法案第5条的监督制度,这普遍禁止禁止发售或出售未注册的证券。

特别是,自我监管团体指出,摩根士丹利“致力于审查其客户存款和销售分支机管理层和两个家庭办公大部门的销售,而不合理地协调。相反,该公司主要依赖于其客户的代表,即他们寻求存款的便士库存不受销售限制,以及客户销售符合注册要求豁免的发行人律师的代表。“

因此,摩根士丹利未能合理地评估客户的“红旗”的股票股票交易,这表明潜在第5条违规行为,芬兰国。

此外,Morgan Stanley未能实施政策,程序和控制,以确保其在为某些外国金融机构维持的记者账户的定期基础上进行了基于风险的审查。

摩根士丹利既不承认也不否认指控,而是同意芬兰的调查结果。

在与Thinkadoador共享的一份声明中,该公司表示,“很高兴从几年前解决了这一事件”。我们不断努力加强我们的控制,并已被芬兰认可,以便我们为扩大和加强我们的AML计划而采取的非凡步骤。“

正如芬兰的命令所指出的那样,摩根士丹利的所有系统问题都已得到修复。

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