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FINRA因代表的过度和不适当交易而被BD选中:执行

戴着手铐的男子拿着现金。 (照片:Thinkstock)

FINRA 下令 新泽西州经纪经纪商Buckman,Buckman&Reid,Inc.因未能合理监管两名建议在多个客户账户中进行过多和不合适交易的前注册代表,向七个客户支付了约205,000美元的赔偿金。

作为和解的一部分,FINRA还要求该公司审查和修订其监管体系和书面监管程序。 FINRA先前禁止该行业的两名注册代表。

此外,FINRA制裁高级副总裁兼BBR所有者之一的哈里·约翰·巴克曼(Harry John Buckman,Jr.)未能监督两个注册代表,而这两个代表均直接向巴克曼汇报。 FINRA禁止Buckman以任何主要身份与任何FINRA成员交往三个月,并处以20,000美元的罚款,并要求他完成40个小时的有关监督职责的继续教育。

“公司及其主管必须警惕识别和应对不适当的活动,例如过度交易和不适当的客户账户集中,这可能导致严重的客户伤害,”他说。 FINRA执法部门执行副总裁Susan Schroeder。

根据Schroeder的说法,FINRA优先考虑确保受影响的客户获得全部赔偿,该公司修复其监督缺陷,并对负责的主管负责,并接受更多培训。

她补充说:“由于公司的财务状况,除其他制裁措施外,FINRA并未处以罚款–公司的有限资源可用于补救措施,以防止将来发生类似的不当行为。”

FINRA发现BBR和Buckman未能发现现在禁止注册的代表之一从事单位投资信托(UIT)和其他长期投资的频繁和短期交易,且前期成本很高。从2013年到2014年,该代表对UIT和其他长期产品的过度交易导致其客户支付大约210,000美元的佣金,并造成大约163,000美元的损失。

BBR和Buckman还没有发现第二位被禁止注册的代表过度交易了三个客户的帐户。例如,在一年的时间内,这个销售代表在一个89岁的退休客户的帐户中进行了130多笔交易。 BBR和Buckman也未能合理地监督此代表的建议,即建议另外四个客户购买单一投机性证券中的集中头寸。

在解决此问题时,BBR和Buckman既不承认也不否认指控,但同意FINRA的调查结果。

SEC向销售助理收取盗用计划费用

证券交易委员会 带电 一名销售助理,从她所关联的注册经纪交易商的经纪客户那里挪用了资金。

SEC的 抱怨 据称,金伯利·史雷迪奇(Kimberly Sredich)是一家与一家注册经纪-经纪公司相关的注册代表的销售助理,他在至少15个客户账户中出售了证券,并挪用了销售收益。

以销售助理的身份,Sredich被允许直接与经纪客户进行沟通,并可以直接访问客户经纪帐户。

根据投诉,Sredich挪用了至少339,725美元的客户,其中大多数是老年人。 SEC说,受影响的大多数客户年龄在67岁至91岁之间。

投诉称,Sredich伪造了客户的签名,并使用客户先前签署的空白授权书将资金转入她所控制的公司。据称,她随后将大部分挪用资金转入了个人银行账户。

Sredich和她的丈夫将这些客户资金用于许多个人支出,包括抵押贷款,信用卡账单,快餐和大量现金提取。

SEC寻求对Sredich的永久禁令,以禁止她今后违反联邦证券法。 SEC进一步寻求一项命令,要求Sredich赔偿她通过欺诈获得的不义之财,并处以民事罚金,并支付判决前的利息。

与此同时,密歇根州东区美国检察官办公室对Sredich提起了刑事指控,后者被FBI逮捕。

美国证券交易委员会通过执行抽放方案向Microcap Fraudster收费

美国证券交易委员会 带电 大卫·洛夫林(David Loflin)参与了绿道设计集团(Greenway Design Group,Inc.)的股票交易,该公司是亚利桑那州凤凰城的一家公司,由洛夫林现已去世的商业伙伴秘密控制。

根据SEC的说法 抱怨,在2013年,洛夫林(Loflin)使用一家前台公司来掩盖其合伙人的身份,从而帮助其商业伙伴获得了格林威(Greenway)的控制权。

洛夫林随后创建了可追溯的可转换期票,以记录格林威所欠的债务,这些债务可以用公司的股票偿还。洛夫林购买了部分票据,将其转换为股票,并准备了所有文件。

据美国证券交易委员会称,洛夫林获得虚假的律师意见书,以获取股票证书并将其存入经纪行出售。信件和文书中包含虚假和误导性信息,这给人的印象是洛夫林获准在公开市场上出售股票。

投诉还声称,洛夫林和他的商业伙伴在2015年和2016年策划了一场促销活动,包括爆炸电子邮件,以吹捧格林威股票并提高其股价和交易量。这样一来,洛夫林就可以在竞选期间和竞选后以大约152,000美元的交易收益倾销自己在格林威的股票。

洛夫林不接受也不否认申诉的指控,但同意接受一项判决,禁止其担任上市公司的高级管理人员和董事,禁止其参与任何有价证券的发行,并下令其以偏见性利息支付抵押权以及由法院决定的民事罚款。

SEC停止盗用和欺诈性证券发行

SEC获得了紧急资产冻结和临时限制令,以停止正在进行的欺诈性证券发行,该发行试图从某些对冲基金中掩盖投资顾问的挪用。

根据SEC的说法,从2017年中至今,埃里克·里昂(Eric Lyons)以及各种由里昂(Lyons)控制的名称为Synchrony的投资顾问实体,参与了一项计划,盗用了对冲基金里昂(Lyons)的资产,这些顾问实体进行了管理 抱怨.

SEC指控里昂将来自Synchrony对冲基金的数十万美元转移到里昂的个人银行账户中,以支付个人费用,包括摇滚音乐会门票,百老汇演出,服装,珠宝,度假,儿童夏令营费用,航行费用。以及个人租金和汽车租赁付款。

证交会进一步指称,里昂通过从事证券发行欺诈行为来取代了部分挪用的资金。根据美国证券交易委员会的数据,里昂基于对其他潜在大投资者的虚假和误导性陈述以及虚假的1亿美元企业估值,从一位投资者那里获得了约30万美元。

SEC的投诉称,Lyons和Synchrony顾问实体总共从其盗用和证券提供欺诈计划中筹集了大约700,000美元。

法院下达了一项命令,授予临时限制令,资产冻结以及其他紧急和辅助救济。

SEC的诉求寻求禁令救济,不当的金钱收益被没收,利息和罚款。美国证券交易委员会(SEC)的申诉还称其为持有被告资产的救济被告Synchrony Global Macro,LP。

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