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Finra糟糕经纪人规则将达到不到2%的公司

经过 Melanie Waddell.

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Finra首席执行官Robert Coup在周三表示,金融行业监管机构最近提出了雇用经纪人雇用经纪人的经纪公司的经纪公司的核实公司的限制,将受到经纪人经销商公司的“不到2%”。

在托盘年度会议上的问题和回答会议期间发言,虽然经纪人经销商的自我监管机构一直专注于高风险经纪人的重点,但拟议的规则4111“更专注于公司。”

监管通知19-17, 5月2日发布, 详细说明芬兰通过规则4111的计划,这将对经纪人的经销商施加义务,这些经纪人具有明显更高的风险相关披露水平而不是类似规模的同行。芬兰正在寻求评论,直到7月1日。

新的规则提案确定了公司“在公司中拥有高度不当行为的经纪人,”库克说,“相对于你的同龄人,你在尾巴上的方式”关于不当行为的数量事件。

芬兰国说,它将“通过使用数字,基于阈值的标准和几个额外的步骤来初步识别这些成员,这些成员将防止误识别。”

该义务可以包括要求经纪人“在银行或清算公司的隔离账户中维持特定存款金额,以现金或合格证券”,该成员只能与芬兰的批准提款。该提案还旨在保留公司支付仲裁裁决的公司。“

提案,芬兰国家“将通过成员的”未决的仲裁索赔“和未付仲裁裁决如何影响其限制存款要求的规模,并推定会员将继续保持限制押金(如果)有任何“待审理仲裁索赔”或未缴纳仲裁奖。“

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