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即时见解/ SEC规定的最佳利益

SEC的Reg BI旨在阻止基于佣金的经纪人将利益放在客户之前。针对经纪人的有争议的法规是SEC四管齐下的咨询标准计划的一部分。

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BD Execs对Reg BI的期望

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用双筒望远镜的人 图片:Thinkstock)

预期美国证券交易委员会(SEC)的最佳利益法规将于本周三获得批准,这引起了很多预期和关注。该法规旨在阻止基于佣金的经纪人将利益置于客户之上。

独立经纪交易商领导人对即将执行的规则有何看法? 为了找出答案,我们邀请了40多位高管 投资顾问的2019年总统投票。

超过三分之二(即68%)的IBD领导人表示,新法规将引起混乱和挑战。剩下的32%的高管平均分配给不确定Reg BI的后果的人和不相信会导致混乱和其他挑战的人。

当被问及与Reg BI相关的新合规程序对财务的影响时,只有27%的人认为预期的冲击较小。另外27%的人不确定影响的程度。接受调查的IBD领导人中有近一半(占46%)预计不会对其成本和业务活动造成“轻微”影响。 

尽管如此,尽管大多数人认为Reg BI会有所进步,但只有略微超过三分之一(即36%)的受访者表示,这将显着影响其整体业务。 IBD的其他高管认为变化不大,为33%,或者不确定这种变化有多严重,为31%。

 

 

 

 

 

失眠

尽管IBD领导者对Reg BI的影响有多大分歧,但由于主要合规性要求(例如,新的最佳选择),他们的顾问和员工都感到头痛,他们变得更加统一利益体制。

接受调查的高管中,有近80%的人表示,合规性使他们的顾问们整夜不眠。在业务增长,适应新技术,应对市场波动以及选择最佳业务模式之前,这种担忧就出现了。

 

 

 

 

 

至于自己,一半以上 52%的IBD领导人表示,他们需要做更多的事情,并在监管问题上花费更多;换句话说,遵守法规是让他们彻夜难眠的第一要务。

这种忧虑导致的睡眠丧失多于对新技术和其他竞争问题的焦虑。

当然,IBD高管对监管和合规事宜的关注程度可以转化为更大的2019年支出计划。但是,当被问及具体支出优先事项时,法规问题仅次于技术。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

珍妮特·莱沃(Janet Levaux)

珍妮特·莱沃克斯(Janet Levaux),硕士/ MBA,是ThinkAdvisor的主编&投资顾问。她从1991年开始涉足金融市场,从2005年开始担任顾问。珍妮特曾就读于耶鲁大学,约翰·霍普金斯大学SAIS和加州圣玛丽学院。她还曾在亚洲,欧洲和拉丁美洲生活和工作,抚养了两个儿子,并于2020年获得了新闻报道尼尔奖。

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