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FINRA寻求有关高级保护规则的反馈

FINRA纽约外办事处 FINRA在纽约以外的办事处。 (照片:Ronald Pechtimaldjian / ThinkAdvisor)

金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)正在寻求有关其保护高级投资者的法规是否需要大修的反馈。

FINRA在 法规公告19-27周五发布的消息称,该公司正在进行回顾性审查,以评估其有助于保护高级投资者免受金融剥削的规则和行政程序的有效性和效率。

FINRA希望了解以下FINRA规则或行政程序的其他工具,指南或更改是否适当,以进一步解决高级投资者的可疑金融剥削和其他财务脆弱性情况。

经纪交易商自我监管者希望在10月8日前就以下规则寻求反馈:

  • 规则2165,允许经纪交易商暂时搁置“指定成年人”客户帐户中的资金或证券支付,前提是公司合理地认为已经发生了对该成年人的金融剥削尝试或将要尝试。
  • 细则3240(向客户借贷或向客户借贷)注册人与客户之间的借贷安排是FINRA关注的领域,因为这可能存在不当行为。
  • 规则4512,其中要求经纪交易商在客户开设帐户或更新帐户信息时做出合理的努力,以获取受信任联系人的姓名和联系信息。

关于第2165条,FINRA还想知道是否应将第2165条的安全港扩展到除资金和证券支出之外,还适用于证券交易。

除其他问题外,FINRA正在就企业试图获取可信赖的联系人信息所使用的方法来调查BD。

此外,FINRA希望获得有关是否应修改《制裁指南》的反馈意见,以作为主要考虑因素,考虑到受害客户是“指定成年人”(即该成员合理相信的65岁以上或18岁以上)的事实。有精神或身体上的损害,使个人无法保护自己的利益。

在评估了BD的反馈之后,FINRA将考虑采取适当的后续步骤,其中包括修改规则,更新或发布其他指南。

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