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先锋队 Admits Erroneous Stock Holdings in 2 ESG 交易所买卖基金

(照片:Shutterstock)

共同基金或ETF在其ESG的环境,社会和治理方法上标有自己的ESG含义是什么?它使用什么标准来包括和排除资产?

定义各不相同;它们取决于基金公司,如果是被动基金,则取决于它跟踪的指数,这可能会造成问题。

拥有三只被动基金(两只为ETFs)和一只主动管理的ESG共同基金的Vanguard周一通过电子邮件向股东发送电子邮件,指出由于基金的指数提供商富时罗素(FTSE Russell)从6月21日至8月5日使用的“筛选方法”,但此后已被删除。

Among the 11 erroneous holdings in the U.S. stock ESG ETF were gun maker 鲁格·斯特姆&公司和石油服务公司Halliburton。国际ESG ETF错误地包括了20只股票,其中包括葛兰素史克(GlaxoSmithKline)和南美钢铁生产商Gerdau PN。

“先锋队 发言人说:“采取了切实可行的行动,尽快卖出股票并使基金持有的股票与更正后的指数数据保持一致。” “一旦库存反映出校正后的指数数据, Vanguard 通过电子邮件通知了基金的股东。”

发言人指出,这些股票“总体上说,这些股票只占基金持有量的很小一部分”,将它们包括在内并随后排除在外“对基金的业绩没有实质性影响。”

富时罗素(FTSE Russell)承认了这一错误,并指出:“在6月的指数重新平衡时,有少量证券被无意中纳入了富时美国全盘选择指数和富时全球全盘(不包括美国选择指数)。一经发现,问题便得到纠正,并向客户通报了组成变更。”

在8月2日,将错误股票排除在富时罗素指数前三天,先锋改变了两只ESG ETF的招股说明书措辞,“以向股东提供有关该基金基本基准的指数编制方法的更多详细信息”。给一位女发言人。

旧语言指出该指数不包括“以下行业的公司股票:成人娱乐,烟酒,武器,化石燃料,赌博和核能” –应该排除 Sturm, Ruger &公司股票-新语言更加详细,尤其是有关生产枪支以及军事,化学,生物和核武器及零件的公司。

招股说明书中指出,该指数“不包括富时集团确定从事以下活动的公司的股票……为核武器系统,化学或生物武器,集束弹药和杀伤人员地雷……提供特定和关键的零件或服务……生产其他军事用途的武器……生产非军事用途的枪支或弹药的公司。”

丹尼尔·维纳(Daniel Wiener),Adviser Investments的联合创始人兼董事长,《金融时报》的编辑 Independent Adviser for 先锋队 Investors, said the changes to the indexes are “further proof that classifying companies as being ESG-worthy, or not, is a moving target.”

He noted that the Financial Times reported on July 10 that 先锋队’s ESG 交易所买卖基金 held shares in oil drilling and refiner stocks that “didn’t comport with 先锋队’s original description and definitions” but the changes fix that.

The changes to the 先锋队 ETF prospectuses were made just one day before a 21-year-old man killed 22 people and injured 24 with an AK-47 style rifle at a Walmart in El Paso, Texas.

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