关闭
思考顾问

监管和遵守 > 联邦法规 > 芬兰

BNP Paribas以1500万美元的Finra为AML故障击中

经过 Melanie Waddell.

X
您的文章已成功与您提供的联系人共享。

金融行业监管机构已罚款BNP Paribas Securities公司和BNP Paribas Prime Brokeage Inc.周四为500万美元,涉及一股股票储存和重新转让的反洗钱计划和监管失败,跨越四年。

从2013年2月至2017年3月,尽管其便士股票活动,但BNP未能开发和实施书面AML计划“,可以合理地预期检测和导致潜在可疑交易的报告,”芬兰国“。

“直到2016年,BNP的AML计划不包括任何涉及便士股的潜在可疑交易的监督,尽管BNP接受了近310亿股的便士股,价值数亿美元,但包括所以被配置为“有毒债务金融家”。

BNP还未能实施任何监督系统或书面程序,以确定是否遵守其客户存放的便士股,包括1933年“芬兰国家”证券法“第5条的注册要求。

“因此,BNP促进了从价值大约1250万美元的便士股票的限制传说,无需审查,以评估与第5节遵守的交易。”

据Finra称,在同一时期,BNP处理了超过70,000辆的电线转移,总价值超过2.3亿美元,包括超过25亿美元的外币送货。

“BNP的AML计划不包括对外币进行的电线转移审查,并没有审查在美国美元中进行的电线,以确定它们是否涉及高风险的实体或司法管辖区。”

作为结算的一部分, FINRA 还要求BNP在90天内进行证明,其程序合理地旨在实现这些领域的合规性。

在解决此事时,BNP既不承认也不否认指控,而是同意进入 FINRA’s findings.

- 关于Catpinatodor的相关信息: