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芬兰暂停HID $ 50K私募的顾问

经过 杰夫贝尔曼

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芬兰办事处在纽约 在纽约的芬兰办事处。 (照片:罗纳德Pechtimaldjian)

金融行业监管机构已暂停顾问45天后,在他目前隐瞒了50,000美元的私募安置,他在他当时注册的公司注册。

顾问Brian J. Lockett,CFP,签署了一个 接受,豁免和同意书 周二同意暂停,并在该事件中支付5,000美元的罚款。

暂停将于2019年12月2日开始,并于2012年1月15日结束, 根据Finra BrokerCheck网站也显示了他于2012年12月和2016年9月期间参与了九个客户纠纷。

Lockett参加了该私人证券交易,而不向Geneos财富管理事先书面通知,违反NASD第3040(B)和Finra规则2010。

此外,Plockett于2013年3月试图通过建议客户通过Lockett的个人电子邮件地址与Lockett在未来与Lockett的交易进行沟通,“洛克特试图隐瞒他在交易中的角色。”

顾问同意这封信而不承认或否认调查结果,并在私募中没有收到他在私募中的作用。

据根据,2004年,洛克特将被注册为Geneos财富的代表,直到2013年11月的“自愿终止”,当时他与独立金融集团有关 BrokerCheck。

他目前是副总统 林恩伍德,华盛顿综合财富管理, 根据其网站.

更多细节

根据Finra的说法,2016年7月28日提交了一份表明U5修正案,并与声称洛克特举行的客户建议“未经批准的私人投资”推荐。

芬兰在收到U5修正案的情况后开始调查此事,并发现洛克特客户中的一位客户在私募投资50,000美元。

Lockett向客户推出了交易,总结了他喜欢投资的原因,会见了客户来审查和签署文书工作,“导致文书工作进行提交,”芬兰说。

在客户抱怨基因后,该公司签订了解决投诉的解决方案。 独立金融集团没有评论,而是将ThineAdvisor提交给Lockett的律师。 Geneos,Lockett的律师和全面的财富管理没有立即回复评论要求。

在洛克特参与其中的九个客户纠纷中,最大的结算是2015年初的450,000美元。客户追求56万美元,从2011年到2014年起,洛克特忽略了洛克特忽略了管理年金账户。

洛克特“可能会在案件中寻求揭露救济”,并“各方否认所有关于不法行为的指控,并同意结算并非承认任何责任或不法行为,并仅供进一步诉讼的风险和费用,”发表在芬兰的网站上发表的评论。

在一次争议中,2016年投诉突然被撤回。

但是,其他争议导致定居点从7,750美元起 到350,000美元。根据BrokerCheck的说法,后一笔洛克特“参加了2011年至7月,洛克特”在2011年7月开始出售未经批准和不合适的投资的销售和其他原因“的指控。