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合格的乐天堂下载定义,SEC 2020年监管议程的托管规则

根据美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)刚刚发布的Reg Flex秋季议程,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)准备明年就新的认可乐天堂下载定义以及更新的托管规则发布规则提案。

该机构的投资管理部在议程中指出,正在考虑建议该委员会根据1933年《证券法》第D条的规定进行修正,以扩大合格乐天堂下载的定义。

但是,这样的扩展引起了不同的评论。

投资顾问协会的总顾问盖尔·伯恩斯坦(Gail Bernstein)周四指出,IAA“很高兴看到SEC计划对将能够在私人证券市场进行投资的乐天堂下载类型提出建议。”

代表RIA的贸易组织“长期以来一直要求美国证券交易委员会重新审视其“经认可的乐天堂下载”的定义”,以允许以美国证券交易委员会注册顾问为代表的所有乐天堂下载以酌情的身份行事,以与乐天堂下载相符的方式投资私人基金。 “最大的利益,”伯斯坦说。

Reg Flex议程 在9月份之前提出认可的乐天堂下载建议。但是,这些是预计的日期,并非一成不变。

美国消费者联合会乐天堂下载保护总监Barbara Roper周四对ThinkAdvisor表示, SEC关于统一非公开发行的概念发布 以扩大认可的乐天堂下载定义为中心的豁免规定“明确”指出,SEC“目前没有必要的数据来制定关于认可的乐天堂下载定义的知情政策,当然不能为该定义的任何扩展辩护。”

该机构的确知道“建议只有一小部分目前获得认可的乐天堂下载实际上选择投资私募。而且没有证据表明非合格乐天堂下载的需求。”

SEC的计划“是SEC非常关注行业集团需求的更多证据,在这种情况下,SEC是想要扩大与更多乐天堂下载接触的私人发行人的权利,在满足SEC的需求时绝对是聋人典型的散户乐天堂下载。”

更令人担忧的是:“这是证交会,似乎准备忽略私人市场持续扩张对我们的公共市场造成有害影响的证据,”罗珀认为。 “他们似乎没有停下来研究这个问题,而是打算推进议程,这将使乐天堂下载和我们的市场处于危险之中。”

SEC主席Jay Clayton在演讲中指出 11月14日的演讲 通过缩减Reg Flex清单并专注于该机构认为“重要且可实现”的行动,SEC在2019年迄今取得了以下成果:

克莱顿说,SEC近期议程上的项目数量“增加了,也许是雄心勃勃的” 39条规则。

该委员会已经推进了这39项中的33项,占项目的近85%-“尽管由于今年早些时候拨款的减少,我们的法规制定工作被拖延了一个多月。”

在这39项规则制定中,“有18项计划在今年之前采用,我们完成了18项中的16项,占89%。除了第39条规则外,委员会在其他几项拟议规则制定方面的进展也比预期更快。” Clayton说。

自从 SEC已发布了超过50个有关其托管规则的常见问题解答,Cipperman Compliance Services认为“也许SEC将承认它需要重写规则”,而不是继续发布常见问题解答。

华盛顿Stradley Ronon合伙人拉里·斯塔杜利斯(Larry Stadulis)周四对ThinkAdvisor表示:“ [美国证券交易委员会(SEC)监管规则提案]可能会考虑并解决行业最近与美国证券交易委员会(SEC)进行对话的一个或几个问题。 。例如,加密资产,非DVP(交付与付款)证券以及某些类型的安排(可以说是对顾问进行托管)。

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