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立法者SCOLD SEC的克莱顿过度缺乏多样性

经过 Melanie Waddell.

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秘书长杰伊克莱顿和众议员。最大水域。 秘书长杰伊克莱顿和议院金融服务委员会主席Maxine Waters。

欢迎回到人力资本!我是华盛顿的梅兰妮·瓦德德尔。新的一年与证券交易委员会的就职会议开始了 资产管理咨询委员会 (AMAC)。 SEC主席杰伊克莱顿为委员会的游行命令:带来“多元化的观点”,以帮助该部门的金融服务领域的细节法规。议院金融服务委员会主席Maxine Waters,D-Calif。然而,委员会没有足够多样化。

水域以及代表乔伊斯Beatty,D-oomio,子委员会的多样性和包容性的主席,播出了他们的担忧 Jan. 14 letter 对于克莱顿,原子能机构的四个顾问委员会 - 包括没有黑人成员的23会员AMAC的“持续缺乏种族和种族多样性”。

感谢您对2020年的第一个问题进行调整,另一年我们将在塑造金融服务监管景观的人们中拉回幕布。你可以联系我 [电子邮件 protected],然后在推特上跟我在一起 think_melaniew..

不要忘记在监管咨询公司MarketCounsel的首席执行官Brian Hamburger致致致普拉汉堡的第一个人资本播客。 点击这里.

Clayton对AMAC的高希望:“提供来自环保道之外的”提供知情,多样的观点和相关建议“,以帮助确定委员会的政策决策。

进一步来说: 随着行业迅速发展,AMAC将有助于确保“秒的资产管理符合零售投资者和市场参与者的需求”。

AMAC目标的一部分: 寻找促进多样性和纳入资产管理行业的方法。资产管理行业成功的一项关键组成部分,克莱顿表示,它必须“包括妇女和男子拥有不同的背景和观点。”

(他还指出,该机构最近聘请了Robert Markmanas是多样性和包容性的高级政策顾问。)

沃特斯和眩目指向“重要作用” 该咨询委员会在联邦政府方面发挥了建议和建议。

这两位立法者告诉克莱顿: “至于最有效地阐明行业对秒的关注,”其委员会“应代表问题领域的多样性,并反映了SEC管理机构和PURVIEW的企业和消费者的人口多样性。”

底线:金融服务委员会审查 of the SEC’s current advisory committee demographics — the Investor Advisory Committee, the Small Business Capital Formation Advisory Committee, the Fixed Income Market Structure Advisory Committee and the 资产管理咨询委员会 — “reveals that only a limited number of Latinos and blacks serve as committee members.”

SEL专员权衡AMAC优先事项

民主党第四委员会艾莉森李 愿望清单为AMAC:帮助投资者“能够准确评估,比较和投资于可持续发展,道德商业标准和良好治理的健全政策。”

自委员会以来已经十年了 李某说,涉及气候相关的披露。 “我不想看到我们落后于世界其他地方,确保投资者收到市场要求的这种物质信息。”

另一个任务: 李说,帮助原子能机构确定它应该是什么意思,因为李某表示,当基金称赞为ESG基金。

在共和党委员北部北斯佩尔斯的AMAC待办事项清单:找到解决“客户隐私和数据保护以及独特而紧迫的挑战这些问题即将到达资产管理人员”的解决方案。“

资产管理人员不仅与欧盟的一般数据和保护条例(GDPR)争取 and 加州的消费者保护法案刚刚生效,而且还在萨克拉门托中考虑了10条票据,这些法案可以进一步改变CCPA,“和许多国家”正在考虑实施或已经实施了客户隐私和/或数据保护立法“ Peirce说。

一些CCPA的义务以及其他国家举措中的义务 “将被抢先于reg sp和[the] graham-leach-bliley [法案],”Peirce宣称,但“资产管理人员仍然面临着与确定恰到好处的成本和潜在责任,以及它们是如何遵守的越来越多的重叠监管制度。“