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ex-mlb播放器从Merrill赢得200万美元的债券纠纷

经过 杰夫贝尔曼

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金融行业监管机构小组在圣胡安,波多黎各,订购的美林林基支付前大联盟棒球出生店天使Pagán和他的妻子,在众议员在不合适的波多黎各投资这对夫妇的钱超过200万美元。利波市债券和封闭式债券基金。

在其决定中,由Finra于周二的网站发布,三人Finra小组决定,Merrill在补偿性损害赔偿170万美元方面负责责任;从2017年6月20日起,每年的率为4.5%的息息; 88,758美元的成本;偿还申请费的不可退还部分750美元。

Merrill周三提供了简短的陈述,只说它只是“对小组的决定感到失望”。

另一方面,Pagáns是“令决定的决定 - 最大的反对Merrill Lynch Puerto Rico奖的奖励 - 因为仲裁员几乎荣获了他们的所有损失,”律师事务所Schwed Kahle的合伙人Lloyd R. Schwed。&克拉克斯在佛罗里达州棕榈滩花园,他代表索赔人,通过电子邮件告诉Thinkaddows。芬兰发言人证实,迄今为止,它确实是对波多黎各的Merrill最大的奖项。

“他们相信美林干酪及其关闭的财务顾问 this Schwed说,奖项已经恢复了他们对系统的信任。“

Lloyd Schwed. Pagáns的律师Lloyd Schwed对结果感到高兴。

虽然小组否认申请人的惩罚性赔偿额为600万美元的要求,但“芬兰仲裁员”在不到5%的案件中授予惩罚性赔偿案件,所以没有惩罚性赔偿损失并不让我们感到惊讶。但是,仲裁员清楚地希望通过几乎所有Pagáns的净亏损授予Merrill Lynch。“他说,Schwed在小组之前,在小组之前,在惩罚赔偿赔偿金额减少了惩罚赔偿金额。

他继续说,全面奖励将最终结束总额为210万美元,以2012,231美元的利息和费用,并提出了Pagáns的净亏损20.48亿美元。

索赔人指责“违反信托义务”的美林。总疏忽和违反适当保健的责任;违反合同和诚信和公平交易的公约;违反波多黎各和州证券法的行为;普通法欺诈和欺骗;未能监督;控制人责任;长官负责;违反了芬兰和证券行业规则和行为标准的违反,“根据芬兰小组奖颁发的声明。

Pagáns要求赔偿赔偿金“超过”200万美元,“加上索赔人校长的增长和收入,如果赔偿金,”根据奖项声明。

AngelPagán上次为旧金山巨人队开始,从2012年开始,并在2016赛季后退休。他以前为芝加哥幼崽和纽约大都会队播放。

作为Pagáns顾问,Alex Gierbolini的Merrill Rep不是争议的派对,而是在奖项声明中命名。除了要求索赔偏见的偏见和与案件相关的所有费用均衡,该公司要求从Gierbolini的记录中删除对仲裁的所有提及。小组否定了所有这些要求。

据此,Gierbolini自2012年起在Merrill工作 他在Finra BrokerCheck网站的个人资料。其中有24个披露,其中所有客户争议。第一个没有任何行动关闭,17岁,剩下的六个仍在等待。

Schwed声称Gierbolini代表Pagáns持续投资于大量的波多黎各债券,尽管知道他们是“垃圾”,但根据小组在小组在小组的结束之前,他向Thinkadovisor提供了。

Merrill几乎不是第一个遇到困境的公司陷入困境的困境。一种 去年监管小组表示摩根士丹利必须 支付波多黎各债券投资者330万美元。此外,瑞银在Merrill之前工作的瑞银,被命令向投资者支付约500万美元的投资者对波多黎各债券和封闭式资金的问题。 5月份订购了近800万美元的仲裁裁决。 In March last year, Jose Ramirez,Ex-UBS顾问被判处一年的监狱,以便通过欺诈计划从Puerto Rico的投资者获得100万美元,涉及使用信用额度购买封闭式债券基金。

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