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SEC更新了托管常见问题,以解决冠状病毒问题

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 常问问题 (照片:Shutterstock)

乐天堂下载交易委员会周四更新了其托管规则常见问题解答指南,以反映由于冠状病毒大流行引起的持续合规性问题。

正如投资顾问协会所解释的那样, 更新的常见问题 该机构投资管理部发布的报告旨在解决审核员完成突击考试的延误;延迟访问可能包含无意收到的支票的公司邮件;并且无法与合格的托管人一起维护物理证书。

德切尔特律师事务所在最近的一份简报中解释说,根据常见问题集的问题VII.4,某些私下发行的乐天堂下载被排除在以下条件之外:合格的保管人必须持有乐天堂下载:

  • 没有在涉及公开发售的交易中购买乐天堂下载;
  • 乐天堂下载未经认证;和
  • 只有在发行人或发行人未偿还乐天堂下载的持有人同意的情况下,这些乐天堂下载才能转让。基金只有经过GAAP审核,才能依赖此例外;在某些情况下,此类资金还可以依靠员工减免实物乐天堂下载。但是,如果私有乐天堂下载不符合任何条件(例如拥有证书),则合格的托管人必须通常通过实际持有证书来维持乐天堂下载。

“即使在COVID-19危机之前,保管人也很少愿意接受实物证明,”前IM主管Norm Champ现已成为Kirkland的合伙人&埃利斯在纽约的私人基金组织在周一的电子邮件中告诉ThinkAdvisor。

“现在,即使是那些接受此类证书的保管人,其业务也受到了COVID-19危机的影响。许多私人发行的乐天堂下载不受托管要求的约束。 投资管理部在一定条件下将豁免范围扩大到在危机期间可能不具备私人乐天堂下载豁免资格的实物证书是有帮助的。”

华盛顿Dechert合伙人迈克尔·谢尔曼(Michael Sherman)周一在一封电子邮件中解释说,有效的是,即时消息更新“扩大了现有指导,允许对某些具有物理形式的乐天堂下载以与未经认证的乐天堂下载相同的方式对待,这是根据私下提供的乐天堂下载例外进行的。根据规则。在这种情况下,符合条件的乐天堂下载不必由合格的托管人(例如银行或经纪人)持有。”

谢尔曼解释说,现有指南仅适用于受GAAP审计的私人基金或类似工具所拥有的乐天堂下载。该常见问题解答解除了限制,但是,由于DTCC和一些银行由于COVID-19的考虑而关闭了他们的“物理窗口”,这符合其成为桥梁的特定意图,因此增加了对保管人关闭的证明。

IM指导还更新了代理机构对被监护人的立场,如果他们无意中从客户那里收到乐天堂下载。

—与ThinkAdvisor相关:

梅兰妮·沃德尔(Melanie Waddell)

梅兰妮(Melanie)是华盛顿特区投资顾问组负责人。她还介绍了法规和合规性问题。她的专栏《运动场》出现在 投资顾问 她还在ThinkAdvisor.com上撰写简报并制作了播客“人力资本”。在她职业生涯的早期,梅兰妮在华盛顿和纽约的《美国银行家/汤姆森媒体》(American Banker / Thomson Media)出版物中报道了财务问题。您可以通过以下方式与她联系 [电子邮件 protected] 在推特上:@Think_MelanieW

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