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LPL买入由“ Buckets of Money”主机成立的$ 1.5B财富公司

图片:Shutterstock)

LPL Financial表示正在收购 露西亚证券是一家位于圣地亚哥的财富集团,管理着约20名顾问和15亿美元的客户资产。

据LPL称,该交易已被构造为一项资产购买协议,其中包括交易结束时的付款(预计到年底)和潜在的应急费用。它的价值大约是合并后的利息,税项,折旧和摊销前利润(EBITDA)的六倍。

LPL业务开发部负责人Rich Steinmeier在一份声明中说:“我们很荣幸能有如此出色的经验丰富的顾问团队加入LPL,”

露西亚证券现在由 小雷·卢西亚(Ray Lucia Jr.), 一份声明说,财富平台“增强了LPL的文化,技术和能力,为我们的财务顾问提供了超越客户期望的理想环境”。

小露西娅(Lucia Jr.)于2010年从父亲雷蒙德·露西亚(Raymond Lucia Sr.)手中收购了该公司,后者于1995年创立了该公司。

Lucia Sr.是前顾问,2013年被SEC禁止从事该行业,并且从那时起就不再隶属于该公司。监管机构表示,他错误地告诉投资者,他的“钱桶”策略 已经“回测”。

不过,现在退休的电台主持人和作家继续 挑战SEC 在这件事上。在2018年,最高法院做出了有利于他的裁决-并非针对回溯测试,而是针对首先对他提出指控的行政法法官的身份;诉讼继续进行。

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