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摩根士丹利支付875千克的贸易数据不良

经过 杰夫贝尔曼

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摩根斯坦利的纽约总部(照片:彭博)

摩根士丹利已同意支付875,000美元的罚款,以提供不准确的证券交易信息,称为“蓝色纸张数据”,作为与金融行业监管机构定居的一部分,根据监管机构。

“从2014年2月至2017年4月,摩根士丹利将至少提交869个不准确的蓝色床单”到芬兰和证券交易委员会“,有关至少156,678个期权交易的误报信息,”芬兰据称。

在此过程中,摩根士丹利违反了证券交易所和芬兰规则 8211, 82132010根据Finra的说法。

不承认或否认调查结果,6月25日摩根斯坦利董事总经理和零售诉讼负责人签署了 芬兰的接受,豁免和同意信,同意支付罚款。 Finra周三接受了报价。

“我们很高兴解决了这件事并纠正了这些历史问题,”摩根士丹利发言人周四表示。

“Finra首次在2016年底发现了摩根士丹利的蓝色纸张错误,当时摩根士丹利提交的蓝表信息被证明与客户账户报表中反映的信息不一致,”芬兰在AWC信中说。

在两次购买和两个销售交易时,蓝板提交表明,客户关闭了他的选择职位(他们被标记为“购买关闭”和“销售关闭”),事实上交易打开了他的选择职位(并且应该根据监管机构,已被标记为“购买开放”和“卖出”)。

“摩根士丹利确定人类错误导致了这些错误”,错误是“在额外的蓝板提交中重复”,“芬兰说,加入:”总计,这个错误导致公司向芬兰提交107个不准确的蓝板提交(误报6,305个选项交易作为结束交易)和提交的518个不准确的蓝色纸张(MisReporting 102,262选项作为结算交易)。“

然而,“监管机构”随后在蓝色表提交和其他文件之间确定了不同的不一致,导致了两个单独的计算机编码问题,导致公司导致公司不正确报告选项交易是否打开或关闭职位,“芬兰据称。

“与公司的货币经理程序有关 - 曾导致摩根斯坦利的蓝色床单将所有选项交易报告为收盘交易,”芬兰表示,补充说:“因此,该公司提交了34个不准确的蓝板提交给芬兰(误报了约2,790个选项交易作为结算交易)和210个不准确的蓝板提交给SEC(误报约为45,321个选项交易作为结算交易)。“

摩根士丹利的电子蓝色片系统发生了第二个编码错误,从内部数据存储库获得了贸易数据,有时在其符号字段中有一个空白,芬兰声称。据芬兰称,这种错误导致摩根士丹利的电子蓝色板材系统有时表明结束交易正在开放交易。

因为这种错误“发生间歇性,受影响的蓝色表提交或交易的数量是未知的,”Finra声称。

只有几天前,经纪人经销商SG Americas同意支付310万美元的罚款,以提供不准确和不完整的证券交易信息,签署A. 接受,豁免和同意书。其中一半的金额将支付给芬兰和秒的一半,作为单独的一部分 秒订单.

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