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EX-Cetera Rep暂停未披露217,000美元的判决

经过 杰夫贝尔曼

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金融行业监管机构将一名欧洲贸述人民金融经纪人暂停与任何芬兰成员的联合会有三个月,因为他未能在佐治亚州高级法院法官下令支付217,041美元的欠款票据后偿还他的U4表格到芬兰。

不承认或否认调查结果,Zahir H. Kanji签署了一个 接受,豁免和同意书 周二他同意暂停赛,罚款5000美元。 Finra周三接受了这封信。

2005年10月至2019年5月,Kanji被注册为投资乐天堂下载和可变合同产品代表与克朗特。

AWC的信没有说明为什么他在2019年留下了克特拉,也没有 Finra的BrokerCheck网站。但是,它显示他在离开读书时没有加入另一家乐天堂下载,并且不再被注册为经纪人。

Cetera没有立即回复周五对评论的请求。

法院文件展示,虽然与Cetera与Cetera相关,并在200,000美元的原始主要金额(后来将其名称更名为Silverton Bank)。 2011年9月,PNC银行部门米德兰贷款服务,担任联邦存款保险乐天堂下载的律师事实。作为Silverton Bank的接收者,在佐治亚州佐治亚州佐治亚州的康吉县的Cobb County的康吉,因为未能支付欠款,根据档案的申诉 法院的网站.

根据Finra的说法,于2015年11月,康吉亚高级法院举行争议的判决,佐治亚州Cobb县的高级法院对汉字进行了反对汉字。那是判断A. Gregory Poole的日子命令Kanji向Cadle乐天堂下载支付217,041.14美元,在最后判决中,在案件中接受了原告。

“尽管2018年2月20日收到上述判决的通知,但汉字故意及时修改,故意纠正他的形式U4,以披露收到判决条目进入通知后30天内的判决,”芬兰说。

“据监管机构称,”汉字在2019年3月26日之前通过修改他的U4,直到2019年3月26日透露了判决,“据监管机构称。

由于他的行为,汉字侵犯了芬兰章程和芬兰统治 1122 禁止提交误导信息和规则 2010 芬兰说,管理商业荣誉和贸易原则标准。

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