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美国证券交易委员会向南佛罗里达州的配偶收取5亿美元的骗局

SEC华盛顿总部 SEC华盛顿总部。 (照片:Diego Radzinschi / ALM)

证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)采取了紧急行动,并于周二获得了临时限制令和资产冻结,以制止一对夫妻。据监管机构称,夫妻俩从近5亿美元中骗走了1,200名投资者,这是所谓的一部分。美国证券交易委员会周五表示,这是欺诈性计划。

在一个 抱怨 美国证券交易委员会于7月24日向美国佛罗里达州南区地方法院提起诉讼,并于上周五揭幕。据称,配偶丽莎·麦克埃尔洪(Lisa McElhone)和约瑟夫·约瑟夫(Joseph W.)他们控制以同等资金开展业务。

夫妻和他们的公司在诉讼中被称为被告,还有几名据称的同谋。

根据SEC的说法,从1995年到2000年,LaForte为各种证券经纪商工作,并于1996年获得了Series 7和Series 63证券许可证,并于1997年获得了Series 24证券许可证。但是,在投诉中指出,这些许可证已经过期。

在诉讼中指定的其他被告中 还有另外两位前经纪人:佩里·阿博尼齐奥(Perry S. Abbonizio),曾在摩根士丹利,富国银行和奥本海默等公司任职&公司,根据金融业监管局的 经纪人检查 网站;据美国证券交易委员会(SEC)停职的Dean J. Vagnozzi说, 经纪人检查 .

律师 法庭文件显示的律师事务所代表LaForte,McElhone, Abbonizio和Vagnozzi周一没有立即回应置评请求。富国银行(Wells Fargo)和奥本海默(Oppenheimer)也没有立即发表评论。摩根士丹利拒绝置评。

投诉称:“ McElhone-LaForte二人组的业务是向全美的小企业提供机会贷款,其中一些收取400%以上的利息。”

SEC称,从2012年8月至2017年12月,Par Funding主要发行期票,并直接或通过销售代理商网络将其提供给投资大众。

投诉称,这改变了,然而,在2018年1月上旬,当Par Funding得知它正在接受宾夕法尼亚州银行和证券部的调查,原因是其使用未经注册的代理商违反了州证券法。 SEC称,2018年9月,Par Funding告诉宾夕法尼亚州证券监管机构,它终止了与未注册销售代理商的协议,但是“这只是故事的一半”。

“事实上,宾夕法尼亚州证券监管机构并不知道,在得知调查后,Par Funding采取了一种新的方式来增加其贷款-即通过所谓的“代理资金”,其目的是发行自己的本票,然后出售它们。投诉称,它通过未注册的证券发行向投资公众指出,并将投资者资金汇入票房基金。”

监管机构说,法院还批准了SEC的要求,为11名实体被告指定接管人,并定于8月4日举行听证会,以确定是否应在诉讼期间对被告授予初步禁令。

投诉指控被告违反了1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的反欺诈规定以及《证券法》的证券注册规定。 SEC寻求将不正当收益,判决前利息和民事处罚予以归类。

- 查看 前经纪人被控告退役圣安东尼奥警察 在ThinkAdvisor上。

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