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SEC收取EX-LPL REP,窃取退休的客户300万美元

经过 杰夫贝尔曼

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(照片:Shutterstock)

根据证券交易委员会,通过清算客户投资账户中的证券并将收益转移到与客户共同持有的银行账户中,经纪人从退休的73岁历史客户中察到了超过300,000美元。

在一个 抱怨 周二在康涅狄格区的美国地区法院提出,SEC表示,康涅狄格州柴郡的Matthew O. Clason,康涅狄格州的克拉森在众多场合和不同的银行地点上撤回了联合银行账户的现金,作为开始在欺诈行为的一部分至少2018年12月。

投诉所称客户不知道或批准提款,并没有收到克拉森退出的现金。

根据投诉,Clason“培养了个人关系”,让客户赶到她的约会和跑腿。他有时会在客户的要求下撤回小额资金,以帮助她支付每月费用。

虽然证券委员会没有命名Clason当时隶属于的公司 报告摘要 在金融行业监管机构的经纪人的BrokerCheck网站上表明他与LPL作为经纪人和Waltham,基于Massachusetts的综合财富概念作为RIA。

星期三的LPL证实,Clason一直在为此工作。 “先生。在2020年8月19日,我们意识到明显的不当行为后,克拉森从LPL终止了,“LPL发言人Lauren Hoyt-Williams告诉Thinkadopisor。 “我们正在与监管机构和执法进行调查,”她补充说。

综合财富概念并没有立即回复评论请求。然而,SEC投诉称,在8月13日,Clason被“由咨询公司发射,未能遵守协议关于处理客户资金的公司政策。”

更多细节

自约2015年或2016年以来,Clason根据SEC根据客户提供投资服务,管理她在五个账户中的投资。投诉表示,截至7月31日的五个账户中的5个账目的总资产约为4.82,000美元。然而,截至8月,客户认为,根据投诉,她认为她有大约100万美元的管理层管理层。

Clason从客户的咨询账户中转移到联合银行账户中,证券交易所声称,补充说,为转移提供资金,Clason“反复出售证券”并将这些销售额转移到联合银行账户。

SEC指称,从2018年12月到2020年12月到2020年到2020年8月20日,共有45个咨询账户,其中大部分是由客户咨询账户的销售证券资助。

截至8月13日,克拉森在他的家中至少有8,200美元的客户资金,而且补充说,他仍然是银行账户的联合签字人,“除非被限制和禁止,仍然可以获得”她的钱“。

证券委员会要求法院进入冻结克拉森的资产并要求会计订单。证券委员会还寻求永久禁令的救济,脱名加上偏见利息和民事处罚。

投诉声称的扣除违反了1940年投资顾问法案第206(1)和206(2)条的抗废弃规定。

单独行动

根据Finra的说法,在任何一个和所有能力的任何和所有能力中暂停与任何芬兰成员公司的联合会,并予以罚款5,000美元,而不得不向本公司提供先前书面通知。

不承认或否认调查结果,詹姆斯迈克尔·雷帕萨拉签署了一个 芬兰的接受,豁免和同意信 8月12日他同意制裁。芬兰周五接受这封信。

LPL并没有立即回复周三评论请求。然而,芬兰AWC信函表示,犹太人于二零一八年十二月十二月终止了聘请私人证券交易政策,以便在那里普通证券代表和一般证券校长后 根据2017年11月以来。据此,Rapisarda不再注册为经纪人, 芬兰 BrokerCheck website.

据芬兰称,在2018年2月和3月在2018年3月期间通过LPL注册,涉及涉及他是少数民族股东的公司的私人证券交易。

Rapisarda建议四个个人,包括一个LPL客户,投资公司,其中芬兰没有在信中姓名。 “其中三个人随后支付了超过10,000美元的购买股份”在那家公司,芬兰据称。

根据这封信,Rapisarda还协助每个人进行购买公司的股票的购买,该信件指出,该信,该信件指出,该信,该信函已注意到证券交易以“在他与LPL的正常课程和雇佣范围之外,Rapisarda未能提供向交易LPL或他在交易中的角色书面通知。“

由于他的行为,Rapisarda违反了芬兰则规则 3280 (管理私人证券交易)和 2010 据芬兰称,据芬兰统计(贸易原则)(贸易标准)。