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FINRA推进高级开发电子签名规则

在家帮助一对年长夫妇的财务顾问

金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)董事会已批准了两项有关对老年人和电子签名进行金融利用的规则建议。

在9月份的会议上,董事会批准发布《管制公告》,征求有关FINRA规则2165(对特定成年人的金融剥削)的拟议修正案的意见。

如果成员公司已向国家监管机构或代理机构或具有管辖权的法院报告此事,则该计划将允许在涉嫌欺诈的情况下延长保留期限;当怀疑有金融剥削时,暂时搁置证券交易。

FINRA 寻求去年八月的反馈 关于其保护高级投资者的规定是否需要大修。

关于电子签名,董事会批准了向美国证券交易委员会提交的文件,对FINRA规则1010(表格U4提交要求)提出了修正案,以允许公司在《证券行业注册或转让统一申请》(表格U4)中获得电子签名。以及对FINRA规则2263(对签署或确认表格U4的有关联人士的仲裁披露)的相应修订。

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