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CFP董事会进行重组以改善品牌,加强执法力度

照片:Moomsabuy / Shutterstock

经认证的财务规划师标准委员会已批准对其治理,执行和风险管理实践进行的更改,以帮助组织执行其新的道德守则和行为标准。

这些措施表明,CFP理事会“正在建立新的治理和监督结构,以支持加大执法力度,并继续提高CFP商标的信誉和品牌(以及CFP理事会的扩展), “ 说过 白金汉财富合伙人,行业博客兼规划策略主管迈克尔·基茨(Michael Kitces)在周四发送给ThinkAdvisor的电子邮件中。

在过去的14个月中,随着工作的转变,该团队不断努力 华尔街日报报道 关于CFP董事会网站如何为投资者服务的信息, LetsMakeAPlan.org, 省略了“有成千上万的获得董事会批准的计划者,有客户投诉或面临刑事或监管问题-通常与与客户的工作直接相关。”

该组织2020年主席杰克·布罗德(Jack Brod)在一份声明中解释说:“使我们的组织现代化 特别是我们的治理实践,执法计划和企业风险管理,是我们作为专业认证和标准制定机构工作的重要组成部分。”

布罗德补充说:“在过去的几个月中,董事会在一家全球咨询公司的顾问的协助下,讨论并商定了改善CFP董事会治理的基本行动。”

这些变化是由 CFP理事会执法独立工作组成员, 去年9月宣布。

更多意见

西肯塔基大学戈登·福特商学院个人理财计划计划主任兼金融学助理教授罗恩·罗德斯(Ron Rhoades)表示,这些变化表明CFP董事会“继续朝着积极的方向发展”。

罗德斯补充说,他“特别高兴看到上诉委员会的范围扩大到包括对道德标准及其执行的监督,”他通过电子邮件分享的评论说。

凯特斯(Kitces)同意治理和上诉委员会的变更 — are positive. 他解释说:“不过,其中大部分似乎只是已经非正式或现有流程的形式化。”

“最值得注意的方面是”上诉委员会的扩大,使其具有更广泛的《守则和标准》执行范围(这与CFP董事会的迹象表明,鉴于其新的“更加受信”,它打算更加认真地执行其标准。标准到位),” Kitces说。

他解释说,“鉴于CFP董事会最近在PR方面遇到的挑战,例如……,审计委员会的过渡“也要负责评估企业风险”是有意义的。 杂志文章 去年重点介绍了在BrokerCheck上有纪律记录但在CFP董事会网站上有“干净”记录的CFP证书。”

他补充说,新成立的审计与风险委员会“表面上将被期望识别并减轻”这种企业声誉风险挑战。

CFP董事会首席执行官Kevin Keller补充说,这些改进“支持CFP董事会不断发展成为个人理财计划专业机构,并增强了与CFP专业人员合作所产生的消费者信心。”

这些变化包括将当前的四年董事会任期减少为三年,最多允许连续两个任期。

CFP理事会目前为87,000多名CFP专业人员制定,维护和执行能力和道德标准。

看到:  CFP理事会现在正在执行新的道德守则和行为标准

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