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Schwab-TD Ameritrade交易终于在这里

股票的嘉信和TD Ameritrade标志 (照片:彭博社/快门;克里斯·尼科尔斯/ ALM图片)

有报道称,查尔斯·施瓦布(Charles Schwab)计划进军并收购竞争对手TD Ameritrade,该报道于2019年11月20日开始成为头条新闻,那时候ThinkAdvisor和Investment Advisor的新闻团队开始报道这些事态发展。

直到11月25日,这笔交易才得到官方确认。那时,RIA社区正在就这笔260亿美元的交易进行全面讨论。

从那时起已经过去了很长的一年,对于许多RIA来说,这笔交易的影响才刚刚开始。施瓦布于2020年10月6日表示,将新合并实体的技术和运营结合起来还需要18-36个月。

在本月的封面故事中,我们重点介绍了过去12个月交易的来龙去脉及其背后的历史。我们广泛的时间表记录了许多事态发展,这些事态发展为这一庞大的收购奠定了基础。

我们还将介绍作者和RIA Creative Planning总裁Peter Mallouk对行业的意义,以及前专栏作家和BNY Mellon Pershing顾问解决方案部负责人Mark Tibergien的见解。“这将是业务转型中有趣的十年”,蒂伯格恩说。

虽然封面故事的重点是顾问领域的庞然大物,但蒂姆·威尔士(Tim Welsh)本月的行业洞察力报告着眼于底层情况。像往常一样,他对RIA领域的动态以及影响较小型咨询公司的一些积极趋势进行了有趣的观察。

“尽管购买了对小顾问友好的TD Ameritrade,但在技术和新服务模式选择方面仍取得了许多进步,这使得较小的顾问所获得的机会永远不会变好,” Welsh解释说。

此外,面对日益激烈的竞争和合并,专栏作家和顾问Angie Herbers解决了RIA的增长战略。她写道:“空间的未来将取决于领导者在多个领域平衡发展自己的公司的能力。”

同时,我们很高兴分享投资组合专家鲍勃·罗德里格斯(Bob Rodriguez)的最新想法,他曾领导First PacificAdvisors。RBC财富管理公司的安·塞纳(Ann Senne)的故事一直在推动,以帮助经纪交易商将自身转变为“数字化实现”投资咨询业务。

在这个行业以及整个国家的动荡时期,我们祝您秋天平安,感恩节快乐。我们也感谢您一直对本出版物的支持。请发送任何新闻和观点到 [电子邮件 protected].

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