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乐天堂下载寻求SEC确定新的CE要求

在屏幕上用乐天堂下载徽标的笔记本电脑上打字的女人。 (照片:Shutterstock)

金融业监管局希望在监管机构注册的个人每年完成一次继续教育要求,而不是每三年完成一次。

在12月份的董事会会议上,乐天堂下载董事会批准了向证券交易委员会提交的文件,根据乐天堂下载规则1210和1240提出了对其继续教育计划的修正案。

该修正案将“除其他事项外,要求注册人员每年(而不是每三年)完成CE计划的监管要素,并允许终止注册的人员延长注册期限,而无需重新参加规定的考试。在此期间保持其CE要求。” 乐天堂下载解释说。

CE要求适用于所有乐天堂下载注册的个人。

董事会还批准向SEC提交对乐天堂下载 Rule 9000 Series的拟议修正案,以建立一个程序来对乐天堂下载工作人员的法定资格取消决定提出上诉。

新计划将允许个人“挑战乐天堂下载关于该人有法定资格丧失的决定,而无需公司的支持,” 乐天堂下载指出。

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