Cetera被双重注册销售代表罚款100万美元

（照片：ALM）

三位Cetera Financial Group经纪交易商 已同意支付总计100万美元的罚款 据金融业监管局称，在解决由双重注册的代表进行的证券交易时，他们的监管体系和程序不足的主张得到了解决。

FINRA表示，在过去的几年中，双重注册的销售代表“在超过47,000个帐户中管理着超过800亿美元的客户资产”。 FINRA称，2013年，2015年和2017年，美国证券交易委员会（SEC）进行的检查发现了Cetera公司的“监督缺陷”。

监管小组说，这些顾问既在Cetera品牌的经纪交易商处注册，也在“非附属或'外部'注册投资顾问（RIA）”注册。

在不承认或否认指控的情况下，Cetera Advisor Networks，Cetera Advisors和Cetera Financial Specialists最近签署了FINRA的接受，弃权和同意书。 并同意FINRA的制裁措施，其中包括一项谴责和一项协议，即他们将视需要审查和修订与双重注册代表的证券交易监管有关的系统，政策和程序。

Cetera Advisor Networks将支付750,000美元的罚款，而Cetera Advisors将支付150,000美元的罚款； Cetera Financial Specialists将支付100,000美元。 FINRA在星期二签署了同意和解的信。

“我们很高兴解决了这一历史性问题，已经采取了纠正措施来解决FINRA确定的问题，”一位Cetera发言人周五对ThinkAdvisor表示。 “客户的受信利益仍然是重中之重，我们将尽一切努力确保我们的政策和程序支持这些利益。”

更多细节

在过去的几年中，Cetera Advisor Networks和Cetera Advisors（2011-2018）和Cetera Financial Specialists（2012-2018）“未能建立，维护和执行合理设计用来监督某些私人证券的监督体系和书面监督程序FINRA声称，由其双重注册销售代表进行的交易。

FINRA声称：“尽管采取了多种措施来解决此类缺陷，” Cetera部门“仍未能实施合理监督交易的系统和程序。”他们的“未能监督DRR参与私人证券交易的行为受到违反 NASD规则3040（c） 和FINRA规则 3280（c） 和 2010根据FINRA。

他们的“未能建立，维持和执行合理的监督制度和书面监督程序”也遭到违反 NASD规则3010（a） 及（b）及 FINRA规则3110（a） FINRA声称（b）和2010年。

此外，经纪交易商未能制作和保存相关的账簿和记录，违反了NASD规则3110和FINRA规则 4511 FINRA称，2010年和2010年。