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美国证券交易委员会 代理主席赋予高级官员传票权力

 美国证券交易委员会 专员Allison Lee。 (照片:Diego M. Radzinschi / ALM) SEC专员Allison Herren Lee。 (照片:Diego M. Radzinschi / ALM)

美国证券交易委员会 代理主席Allison Herren Lee周二表示,该机构执法部门的高级官员现在可以发出传票,这可以帮助加快调查速度-此举是 美国证券交易委员会前主席哈维·皮特(Harvey Pitt)表示,这可能是由于Reddit GameStop受到挤压所致。

在与执法部门代理总监梅利莎·霍奇曼(Melissa Hodgman)协商后,李说,她“授权执行部门的高级官员批准发布正式调查令,为我们的执法计划恢复了至关重要的工具,以更好地保护投资者。”

李说,这一举动“将授权高级官员行使委员会的授权,授权工作人员传唤传票和作宣誓证词。这种权力下放将使调查人员能够更加迅速地采取行动,以发现并制止正在进行的欺诈行为,保护资产并保护脆弱的投资者。”

Lee补充说:“将这一权力归给该部门经验丰富的高级官员,他们在行事谨慎方面有着良好的记录,这有助于确保调查人员能够在欺诈步伐(如欺诈步伐)时代有效地保护投资者。推销自己-变得更加迅速。”

GameStop连接?

皮特周一在一封电子邮件中告诉ThinkAdvisor,该举动“意义重大”,该机构对Reddit GameStop挤压的调查“ factor 现在就采取行动。”

华盛顿的Kalorama Partners和Kalorama法律服务公司现任首席执行官Pitt说:“让工作人员在未先获得委员会授权的情况下发出传票的能力可以加快调查行动的开始,尽管委员会始终能够在被要求时迅速做出回应。传票权的工作人员。在Reddit上的帖子的推动下,SEC面临着迅速完成对GameStop,AMC等戏剧性市场活动周围情况的审查的压力。

尼古拉斯·摩根(Nicolas Morgan),合伙人 洛杉矶的全球法律辩护公司Paul Hastings在周二的电子邮件中告诉ThinkAdvisor, Lee的举动“与SEC人员获得正式调查命令的难易程度有关。只有在工作人员发出正式命令后,他们才能发出传票来强迫作证和出示文件。在进行此更改之前,只有执行部门的主管才能批准发布正式命令。”

美国证券交易委员会 执法部门前高级审判律师Morgan补充说:“这与GameStop无关。这是拜登政府SEC推翻了特朗普政府开始制定的内部政策。这将使30名左右的高级职员更有力量,我们将看到发出更多的正式订单。”

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