关闭
思考顾问

监管和遵守 > 诉讼

前施瓦夫客户因拒绝拒绝误以为返回1.2米

经过 杰夫贝尔曼

X
您的文章已成功与您提供的联系人共享。

你需要知道什么

  • 根据新闻报道,克利911次调度员被指控盗窃,银行欺诈和货币基金的非法传播。
  • Schwab说,Spadoni拒绝退还金钱,该公司被错误地转移到她的富达账户。
  • Spadoni被指控向另一个账户转移资金,并使用一些钱购买新车和房子。

A 前查尔斯施瓦布客户认为公司 最近起诉了据杰森·罗阿德队长路易斯安那州杰斐逊教区警长办公室的发言人Jason Rivard队长,她不会返回超过120万美元的“无意中转移”的忠诚经纪服务账户。

罗维德在路易斯安那州的哈维(Harvey)哈维的前客户克利·斯利诺伊(Kelyn Spadoni)于周三被拘留,以超过25,000美元,银行欺诈和货币资金的非法传播,周二告诉Thinkodour。 Spadoni,911次运营商和调度员 杰斐逊教区警长办公室 他说,超过四年,被逮捕后被解雇了。

Spadoni被指控将资金转移到其他人的账户,并使用一些钱购买新车和房子, 他说。 “她立即移动了大约四分之一的12万美元,”他 解释。 “Schwab能够从原始账户中恢复超过800,000美元,但Spadoni搬迁超过300,000美元......以防止施瓦布能够恢复。”

他说,Spadoni于周四发布了15万美元的债券。 Spadoni和Fidelity没有回应评论的要求。

错误的转移

In a 抱怨 3月30日在美国地区法院为路易斯安那州的东部地区,施瓦布据称Spadoni因她拒绝退还被错误送给她的钱而犯了违约。

2月23日,“由于软件增强的问题,Schwab根据投诉将这些资金转移到被告。 “在学习转移后立即,施瓦布已经联系了富达和Spadoni,以便要求返回资金。”

根据投诉,Schwab安装了对将资产转移到其他经纪人交易商的软件的增强。 “无意中造成了向Spadoni的待定转移请求添加到Spadoni”的增加的增强,“施瓦布解释道。

1,205,619.56美元意外转移到Spadoni,“只有82.56美元才能得到适当转移,因此,根据投诉,她最终收到了超过1,205,536.84美元的多付。

“富达已报告它无法退回资金,因为它们不可用”和“Spadoni拒绝接受Schwab的电话,而且,她已经采取了措施,以防止施瓦布恢复资金,”根据投诉。

因此,Schwab表示“寻求诉讼,以防止Spadoni从金融行业监管机构小组仲裁”中,通过在仲裁员小组可以汇编在施瓦巴索赔的统治之前,弥补了所讨论的资金。“

根据Schwab的说法,Spadoni签署的账户协议提供了这一点 any “以与施瓦布的与施瓦夫的关系引起的”协议“,她的账户,交易或”争议或索赔,或者签发的争议或索赔“将通过仲裁争议解决之前通过仲裁方式解决。

 

kelyn spadoni (图片:Jefferson Parish Sheriff的办公室)