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高股票价格使退休人员必须关注的4个问题
生姜沙拉 | 2020年10月27日
晨星集团的克里斯汀·本茨(Christine Benz)着重指出了影响退休投资组合的问题,因为低利率和其他条件困扰着投资者。
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2020年WealthTech最佳女性:Hilda Wong-Doo(Fidelity)
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说:“对于创新而言,全方位思考是并且将继续很重要。”
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2020年WealthTech最佳女性:摩根士丹利的Rachel Wilson
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说,今天的妇女“尤其是在网络安全和欺诈预防领域”有很大的机会。
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WealthTech 2020年最佳女性:Carson Group的Teri Shepherd
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说:“轻松的道路不是创新之路。拥护多样性,新鲜思维,新想法以及经常相互冲突的观点”。
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WealthTech 2020年最佳女性:顾问组的Allison Couch Pratt
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说,我们所有人,无论男女,都必须停止将“技术”视为单独的学科或孤立的“部门”。
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WealthTech 2020年最佳女性:Advicent的Angela Pecoraro
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说:“不要害怕重新定义自己或扮演自己的角色。” “渴望做更多的事情,...向周围的人学习。” I
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2020年WealthTech最佳女性:Raymond James的Salit Nagy-Todd
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说:“我们需要承担一些个人责任,以讨论女性在科技领域仍有发展空间的事实。”
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WealthTech 2020年最佳女性:英联邦金融的Miriam Manning
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说:“现在是妇女参与财富科技和金融服务创新的最佳时机,”
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WealthTech 2020年最佳女性:eMoney Advisor的Jess Liberi
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说:“当领域的女性时,“找到一个您充满激情的领域,并率先潜水”。
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WealthTech 2020年最佳女性:BNY Mellon的潘兴(Pershing)的Kit Lee
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说:“最重要的是,公司需要将多样性视为其增长战略的重要组成部分,并继续对其进行投资。”
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WealthTech 2020年最佳女性:贝莱德阿拉丁的Mary-Catherine Lader
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说:“妇女在这个领域内作为伴侣和导师互相依靠的能力”对于增加她们的存在至关重要。
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WealthTech 2020年最佳女性:Riskalyze的Lori Hardwick,RedRock
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她经常“想起我们领域中一些年轻女性继续面对的斗争,这激起了我的热情。”
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2020年WealthTech最佳女性:美国证券业的Doreen Griffith
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说,母公司拉登堡的下一代计划已经进入第三年,并且“产生了可量化的变化”。
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WealthTech 2020年最佳女性:Prudential Financial的Stacey Goodman
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说:“作为一个14岁女儿的母亲,我很高兴看到针对年轻女性的计划,以探索技术并与之互动。”
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2020年WealthTech最佳女性:剑桥投资研究公司的Colleen Bell
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
她说,如果技术能够推动我们的工作,那么它应该能够告诉客户何时偏离财务目标。
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WealthTech 2020年最佳女性:Envestnet的Andina Anderson
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
这位高管说:“当我从2008年加入塔玛拉克(Tamarac)时,我们只有五名员工;如今,我们已经拥有380多名员工。”
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Doctor-Turned-Advisor寻找帮助客户的新方法
简·沃尔曼·鲁索夫 | 2020年11月10日
柯迪·鲍威尔(Cordi Powell)离开了医学,开始养家糊口,并找到了一条新路,这次却减轻了经济上的痛苦。
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2020年的9个鼓舞人心的顾问故事
杰夫·伯曼 Janet Levaux Ginger Szala Jane Wollman Rusoff | 2020年9月23日
在2020年充满挑战的环境中,这是九位顾问为客户服务的超越方式。
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2020年顶级BD致力于改善多样性
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) Ginger Szala | 2020年8月26日
剑桥首席执行官艾米·韦伯(Amy Webber)说:“这项工作立即涉及到我们的社会和可持续投资计划。” “顾问们希望到那里去做更多的事情。”
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ESG投资:不再只是为了“树拥抱者”了
简·沃尔曼·鲁索夫 | 2020年8月19日
Haleh Moddasser告诉ThinkAdvisor,为什么她认为女性应该接受ESG,以及DOL提出的限制将对千禧一代造成更大的打击。
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如何克服变焦倦怠,同情疲劳
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年7月30日
英联邦国王玛丽亚·康斯丁(Maria Considine)解释了如何使虚拟工作日更易于管理,并分享了举办女性顾问峰会的经验教训。
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Hightower的Stephanie链接:努力工作,不要燃烧桥梁
生姜沙拉 | 2020年7月21日
RIA的一位新的首席投资策略师,CNBC的一位常客,告诉ThinkAdvisor正在努力从Dean Witter交易大厅继续前进。
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顶级Raymond James顾问如何进行“仅邀请”练习
简·沃尔曼·鲁索夫 | 2020年7月16日
总部位于迈阿密的Margaret Chow Starner告诉ThinkAdvisor市场崩溃就像飓风一样:她的客户“知道演练”。
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年度影响力资产经理:Breckinridge Capital
生姜沙拉 | 2020年6月24日
“我们将所有数据与基本面一起看待,以便对发行人有更全面的了解,并看到我们不会在财务中看到哪些潜在的信用风险。”
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如何处理在大流行中失业的客户
生姜沙拉 | 2020年6月2日
爱德华·琼斯(Edward Jones)的塔米·麦肯农(Tammy McKennon)解释了由于COVID-19,她如何帮助退休前员工做出艰难的财务选择。
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2020年IA25:Liz Ann Sonders
生姜沙拉 | 2020年4月22日
查尔斯·施瓦布(Charles Schwab)的首席投资策略师解释了在COVID-19危机期间,顾问如何最好地指导客户和投资组合。
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冠状病毒感染期间一位顾问的领导方式
生姜沙拉 | 2020年4月27日
黎明·杜普雷(Dawn Dupre)刚搬到费城的珍妮·蒙哥马利·斯科特(Janney Montgomery Scott),并在领导COVID-19危机期间帮助领导她的团队。
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2个CFP如何联手为年轻客户提供服务
生姜沙拉 | 2020年2月12日
Lazetta Rainey Braxton和Rianka Dorsainvil与ThinkAdvisor进行了交谈,讨论为X世代和千禧一代建立在线咨询公司的问题。
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威斯康星州证券监管机构加入SEC投资者咨询委员会
梅兰妮·沃德尔(Melanie Waddell) | 2020年12月4日
委员会增加了莱斯利·范·布斯克尔克(Leslie Van Buskirk)和其他七个成员。
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高盛任命两名执行官领导私人财富管理
德文·彭德尔顿(Devon Pendleton) | 2020年12月2日
Meena Flynn领导全球市场解决方案小组,而John Mallory担任美洲私人财富管理负责人。
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纳斯达克(Nasdaq)与高盛(Goldman)携手推动更多多元化董事会
Lananh Nguyen和Jeff Green | 2020年12月1日
纳斯达克首席执行官阿德娜·弗里德曼(Adena Friedman)表示:``这一上市规则是在美国范围内实现包容性代表性的更广泛旅程中的一步。''
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贝莱德以$ 1.05B的价格购买SMA,Custom Index Shop
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年11月23日
大约在摩根士丹利(Morgan Stanley)同意购买伊顿万斯(Eaton Vance)(包括直接索引器Parametric)六周后,这一消息传出。
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Crenshaw:SEC需要对固定收益市场进行“自下而上”的审查
梅兰妮·沃德尔(Melanie Waddell) | 2020年11月23日
克伦肖说,下一任主席或女主席可能会“认真研究委员会对ESG的态度”。
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拜登小组考虑耶伦为财政部长
Saleha Mohsin,Jennifer Epstein和Tyler Pager | 2020年11月13日
他的团队还期待着美联储理事莱尔·布雷纳德和前美联储副主席罗格·弗格森的工作。
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雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)启动以财富为中心的教练计划
杰夫·伯曼 | 2020年11月13日
该消息是在该公司推出针对“最佳监管条例”及其“ Black Financial Advisors Network”的计划两个月之后发布的。
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Cetera Nabs担任前LPL执行董事
杰夫·伯曼 | 2020年11月10日
行业资深人士汤姆·古利(Tom Gooley)加入了该事务所,该事务所刚刚提拔了丽莎·高(Lisa Gok)为总顾问。
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Focus增加了9.26亿美元的顾问组
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年11月10日
Debra Brede和她的团队在过去30年与Commonwealth Financial合作之后才采取行动。
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CVS Health任命下一任首席执行官
当归拉维托 | 2020年11月6日
凯伦·林奇(Karen Lynch)将于2018年收购医疗器械巨头安泰(Aetna)并加入该公司,他将接任长期首席执行官拉里·梅洛(Larry Merlo)。
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SEC资产管理委员会选择Tibergien的替代人选
梅兰妮·沃德尔(Melanie Waddell) | 2020年11月5日
LaRoche-Morris是BNY Mellon投资管理公司的首席运营官。
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先锋基金(Vanguard Fund)的经理晋升后,其晨星评级被下调
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年10月30日
在经理吉恩·海恩斯(Jean Hynes)担任重要的先锋副顾问之后,该基金的“人员优势将不那么明显”。
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养老金集团寻求女性退休专业人士学习
生姜沙拉 | 2020年10月22日
非营利组织退休金网络组织(Women in Pensions Networks)指出,花30分钟填写一份调查表可能有助于提高退休计划业务中的性别。
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eMoney推出财务计划和健康应用程序
杰夫·伯曼 | 2020年10月20日
eMoney的Jess Liberi说,该应用程序名为Incentive,旨在作为顾问的“个人品牌财务健康应用程序”,供客户使用。
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纽约梅隆银行(BNY Mellon)挖掘另一条州街执行公司
生姜沙拉 | 2020年10月5日
劳拉·斯坦巴赫(Laura Steinbach)的聘用是在她的同事简·曼奇尼(Jane Mancini)离开道富银行(State Street)加入该银行大约九个月之后的。
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Envestnet任命Dana D'Auria为联席首席投资官
生姜沙拉 | 2020年9月29日
她的聘用是在前TD Ameritrade的Dani Fava被任命为公司战略发展负责人之后的两个月。
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Edward Jones顾问:大流行期间新技术如何提升客户服务
杰夫·伯曼 | 2020年9月24日
顾问Alyssa Jennings告诉ThinkAdvisor,网络研讨会中心和“我的优先事项”特别有用。
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TD Ameritrade:技术如何将“华尔街带入大街”
杰夫·伯曼 | 2020年9月23日
Sunayna Tuteja说,事实证明,新形式的内容对于使金融服务“成为人们生活方式的一部分”很有用。
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高盛合伙人对大型科技股发出警告
简·沃尔曼·鲁索夫 | 2020年9月18日
基本股市团队联席主管凯蒂·科赫(Katie Koch)告诉ThinkAdvisor,在当前的市场反弹下,“正在发生很多事情”。
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关于建议的未来的7点建议:Morningstar小组
生姜沙拉 | 2020年9月17日
克里斯汀·本茨(Christine Benz),艾伦·摩尔(Alan Moore)等人讨论了随着行业迅速变化,顾问如何取得成功。
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花旗下一任首席执行官是简·弗雷泽(Jane Fraser)
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年9月10日
2021年2月,迈克尔·科巴特(Michael Corbat)计划退休时,第一位领导美国一家大型银行的女性将接任迈克尔·科巴特(Michael Corbat)的职务。
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传闻CEO克拉拉·施(Clara Shih)辞职
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年9月2日
这个消息是在Salesforce Ventures进行战略投资后一个月发布的。 Shih将成为执行董事长。
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让·海因斯(Jean Hynes)被任命为惠灵顿公司下一位首席执行官
生姜沙拉 | 2020年9月1日
明年夏天从Brendan Swords手中接过高管职位之后,先锋医疗基金的负责人将继续领导该投资组合。
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Sanctuary Wealth任命首席运营官,增加了5.3亿美元的美林团队
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年8月28日
这家总部位于印第安纳波利斯的集团目前拥有38家合伙企业,其建议的资产总额超过100亿美元。
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退休计划者提高了她的学费。结果:更富裕的客户,更多的增长
简·沃尔曼·鲁索夫 | 2020年8月27日
Sensible Money的Dana Anspach告诉ThinkAdvisor,许多女性顾问都被低估了。
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摩根士丹利(Morgan Stanley)被选为NFL顾问计划
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年8月10日
一些有线公司的顾问从2002年开始与现任和退休球员合作。现在大约有50个这样做。
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Apex Clearing任命前晨星执行董事Tricia Rothschild为总裁
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年8月6日
罗斯柴尔德(Rothschild)加入了该公司,因为它在Schwab-TD Ameritrade交易之前为进一步的增长定位。
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将新兴DIY投资者转变为客户的5种方法
杰夫·伯曼 | 2020年7月30日
道富银行的凯利·瑞安(Kelly Ryan)和顾问布兰登·奥利弗(Brandon Oliver)告诉ThinkAdvisor如何利用DIY投资热潮。
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Salesforce在传闻中收购股份,“加倍”收购金融服务
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年7月29日
Hearsay的首席执行官Clara Shih告诉ThinkAdvisor,Salesforce和Hearsay联手帮助公司记录和跟踪所有顾问与客户的沟通。
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TD Ameritrade顾问准备好应对COVID-19挑战
迈克尔·菲舍尔 | 2020年7月29日
TD Ameritrade的Vanessa Oligino说,它们来自强劲的2019年,“正是这些时候孕育了创新”。
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Techies欢呼Fava转向Envestnet
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年7月23日
加文·斯皮兹纳(Gavin Spitzner)告诉ThinkAdvisor,“她专心于真正重要的事情的脉动”。
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Fava的出口是否标志着更多从TD Ameritrade出发的航班?
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年7月21日
迈克尔·基茨(Michael Kitces),艾普尔·鲁丁(April Rudin)等人对ThinkAdvisor表示,随着嘉信理财交易的进行,更多知名度较高的领导人可能会跳槽。
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朱迪·谢尔顿(Judy Shelton)向加入美联储委员会迈进了一大步
克里斯托弗·康登(Christopher Condon)和劳拉·戴维森(Laura Davison) | 2020年7月21日
参议院银行业的一个小组投票赞成了对美联储的权威提出质疑的经济学家。
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美国证券交易委员会的举动可能导致报告季度持股的投资经理人数减少90%
伯尼斯·纳帕奇 | 2020年7月10日
证券法学教授说,自75年以来不考虑“世界已如何改变”,美国证券交易委员会正在“从积木塔上拔地而起”。
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Creative Planning的Rothove如何帮助超富裕的客户
生姜沙拉 | 2020年7月8日
RIA的副总裁说,公司年轻的员工们看到了领导层中的女性,并意识到:“嘿,我也可以做到这一点。”
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$ 1.6B瑞银(UBS)顾问转移到富国银行富国银行(Wells Fargo FiNet):招聘综述
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年7月2日
同时,Stifel增加了5.4亿美元的富国银行代表和9.35亿美元的美林证券团队。
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顾问如何帮助解雇的营销主管
杰夫·伯曼 | 2020年6月18日
FBB Capital Partners的Jane DeLashmutt O’Mara告诉ThinkAdvisor她如何帮助客户重组财务。
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SEC专员李在广告规则计划中发现了麻烦
梅兰妮·沃德尔(Melanie Waddell) | 2020年3月5日
Allison Herren Lee在一次会议上说,基于规则的基于原则的方法对于企业而言可能很棘手。
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富国银行终止对性骚扰指控的强制性仲裁
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年2月12日
肯·费舍尔(Ken Fisher)关于女性的粗俗言论之后,一个股东团体于去年年底提出了这个问题。
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咨询业务如何(以及在何处)可以增加更多女性
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月28日
为什么银行在金融服务领域的女性人数超过其他渠道? FSI OneVoice小组进行了讨论。
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黑人执行官的短缺如何损害财富管理
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月21日
长期顾问Zaneilia Harris对ThinkAdvisor表示:“直到我们看到最顶部的变化,所有这些都是(只是)谈话。”
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顾问在虚拟活动中重点介绍2020年最佳做法
蕾妮·贝克(RenéeBaker) | 2020年11月11日
第26届雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)妇女研讨会每年有1,500名注册者参加,将顾问和专家召集在一起,讨论弹性和在充满挑战的时刻取得成功。
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日益增长的退休担忧以及软件如何提供帮助
安吉拉·佩科罗(Angela Pecoraro) | 2020年10月1日
今天,五十多岁的美国人中有58%担心自己的退休生活会不够。视觉辅助可以帮助顾问提供解决方案。
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让客户快乐和员工表现更好的3个步骤
安吉·赫伯斯(Angie Herbers) | 2020年7月23日
有多种方法可以识别和修复损坏的流程,因此您的公司可以提高员工忠诚度,创造卓越的客户体验并发展壮大。
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Dani Fava在Envestnet有了新的演出
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年7月22日
TD Ameritrade Institutional的前创新主管将领导这家巨型科技公司的战略发展。
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潘兴(Pershing)聘任前高盛(Goldman Sachs Exec)担任首席运营官
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年7月20日
在前任首席财务官被任命领导纽约梅隆银行业务一年后,艾米丽·史洛瑟(Emily Schlosser)取代吉姆·克劳利(Jim Crowley)担任合规负责人。
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美国大学任命新妇女中心主任
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年3月25日
希拉里·菲奥雷拉(Hilary Fiorella)将通过研究,教育和认识来领导提高妇女在金融服务领域的工作。
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詹妮·纳布斯(Janney Nabs)3.35亿美元的摩根士丹利女性团队
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月22日
杜普雷基廷集团(Dupre Keating Group)包括在宾夕法尼亚州和特拉华州工作的四位顾问和一名客户助理。
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Mercer聘请RIA资深人士担任新职务,Cetera提升执行力:招募专家
珍妮特·莱沃(Janet Levaux) | 2020年1月16日
Martine Lellis在金融服务业务方面拥有18年的经验,而Connie Gregory拥有25年以上的经验。