投资新闻与财务顾问分析| ThinkAdvisor

评论

新冠肺炎可能会飙升，但经济基本面仍然强劲

斯蒂芬妮·林克 |2020年12月4日

最近的经济数据表明，美国病毒病例的激增并未阻止复苏。

新闻

威斯康星州证券监管机构加入SEC投资者咨询委员会

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年12月4日

委员会增加了莱斯利·范·布斯克尔克（Leslie Van Buskirk）和其他七个成员。
评论

如何帮助您的团队缓解压力，倦怠

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年12月3日

尝试这些提示和问题，以帮助您评估和改善自己和团队成员的压力水平。
新闻

摩根士丹利扩展房地产服务

杰夫·伯曼 |2020年12月3日

现场战略服务主管Lisa Golia表示，Wirehouse的25名员工团队会在死亡时为客户提供“礼宾服务”。
职业发展

高盛任命两名执行官领导私人财富管理

德文·彭德尔顿（Devon Pendleton） |2020年12月2日

Meena Flynn领导全球市场解决方案小组，而John Mallory担任美洲私人财富管理负责人。

新闻

纳斯达克（Nasdaq）与高盛（Goldman）携手推动更多多元化董事会

Lananh Nguyen和Jeff Green |2020年12月1日

纳斯达克首席执行官阿德娜·弗里德曼（Adena Friedman）表示：``这一上市规则是在美国范围内实现包容性代表性的更广泛旅程中的一步。''
评论

4超越缩放的咨询更改

伊丽莎白·利伯特·安德森 |2020年11月25日

电话会议可能会保留下来，但行业可能还会接受其他其他长期变化。
新闻

Ellevest从安联人寿获得750万美元投资

杰夫·伯曼 |2020年11月24日

首席执行官Sallie Krawcheck和其他高管表示，资金将帮助面向女性的数字咨询平台扩展业务。
新闻

全球大西洋重新调整了个人寿命和年金分配

艾莉森·贝尔 |2020年11月24日

Dave Wilken和Paula Nelson将是各个市场的共同负责人。
新闻

贝莱德以$ 1.05B的价格购买SMA，Custom Index Shop

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年11月23日

大约在摩根士丹利（Morgan Stanley）同意购买伊顿万斯（Eaton Vance）（包括直接索引器Parametric）六周后，这一消息传出。

新闻

拜登任命耶伦出任财政部长：《华尔街日报》报道

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年11月23日

据彭博社报道，拜登的盟友告诉美联储理事莱尔·布雷纳德，她应该留在央行。
研究

减轻基金投资者税收负担的4种方法：Morningstar

生姜沙拉 |2020年11月23日

现在几乎是分配资本收益的时候了，应税账户中的富裕客户可能会做出决定。
新闻

Crenshaw：SEC需要对固定收益市场进行“自下而上”的审查

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年11月23日

克伦肖说，下一任主席或女主席可能会“认真研究委员会对ESG的态度”。
新闻

施瓦布的凯西·琼斯（Kathy Jones）：预计2021年更高的长期债券收益率

伯尼斯·纳帕奇 |2020年11月19日

这是首席固定收益策略师向投资者推荐的。
新闻

恒星年，凯蒂·伍德的方舟出现了接管战斗

克莱尔·巴伦丁（Claire Ballentine） |2020年11月16日

她的旗舰基金ARKK今年吸引了将近58亿美元的资金，目前增长幅度超过98％。

新闻

拜登小组考虑耶伦为财政部长

Saleha Mohsin，Jennifer Epstein和Tyler Pager |2020年11月13日

他的团队还期待着美联储理事莱尔·布雷纳德和前美联储副主席罗格·弗格森的工作。
最佳实践

雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）启动以财富为中心的教练计划

杰夫·伯曼 |2020年11月13日

该消息是在该公司推出针对“最佳监管条例”及其“ Black Financial Advisors Network”的计划两个月之后发布的。
新闻

先锋计划“扰乱”退休行业的三种方式

生姜沙拉 |2020年11月13日

资产管理公司负责人Amber Czonstka说，顾问和客户今天可能看不到这些变化，但是这些变化即将到来。
评论

商业合作失败的三个原因

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年11月11日

建立伙伴关系的挑战是巨大的，但是有几种方法可以使这些关系成功。
评论

顾问在虚拟活动中重点介绍2020年最佳做法

蕾妮·贝克（RenéeBaker） |2020年11月11日

第26届雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）妇女研讨会每年有1,500名注册者参加，将顾问和专家召集在一起，讨论弹性和在充满挑战的时刻取得成功。

职业发展

Cetera Nabs担任前LPL执行董事

杰夫·伯曼 |2020年11月10日

行业资深人士汤姆·古利（Tom Gooley）加入了该事务所，该事务所刚刚提拔了丽莎·高（Lisa Gok）为总顾问。
Q&A

Doctor-Turned-Advisor寻找帮助客户的新方法

简·沃尔曼·鲁索夫 |2020年11月10日

柯迪·鲍威尔（Cordi Powell）离开了医学，开始养家糊口，并找到了一条新路，这次却减轻了经济上的痛苦。
职业发展

Focus增加了9.26亿美元的顾问组

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年11月10日

Debra Brede和她的团队在过去30年与Commonwealth Financial合作之后才采取行动。
评论

RIA必须平衡增长的5个任务

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年11月10日

为了取得更好的结果，咨询公司的领导者必须在这些重要的核心业务领域中同样出类拔萃。
新闻

CVS Health任命下一任首席执行官

当归拉维托 |2020年11月6日

凯伦·林奇（Karen Lynch）将于2018年收购医疗器械巨头安泰（Aetna）并加入该公司，他将接任长期首席执行官拉里·梅洛（Larry Merlo）。

新闻

SEC资产管理委员会选择Tibergien的替代人选

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年11月5日

LaRoche-Morris是BNY Mellon投资管理公司的首席运营官。
评论

为什么现在该聘请以服务为中心的顾问

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年11月5日

建立业务的造雨者对于咨询公司的健康至关重要，而服务顾问通常更有价值。
分析

先锋基金（Vanguard Fund）的经理晋升后，其晨星评级被下调

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年10月30日

在经理吉恩·海恩斯（Jean Hynes）担任重要的先锋副顾问之后，该基金的“人员优势将不那么明显”。
新闻

白金汉将以7.82亿美元收购俄勒冈州的RIA

杰夫·伯曼 |2020年10月30日

Confluence财富管理的加入标志着今年迄今为止白金汉的第六次战略合作伙伴关系。
分析

Schwab的Sonders：我们是否刚刚远离经济复苏？

生姜沙拉 |2020年10月28日

施瓦布首席投资策略师在思考滚石乐队的歌词时表示怀疑，一种疫苗能否治愈我们所有与大流行有关的疾病。

评论

一言不发：财富管理缺乏多样性

克尔斯滕·波隆纳 |2020年10月28日

我们必须对一个既定行业进行切实的变革既痛苦又缓慢的事实感到满意。
新闻

资产经理多元化与更好的投资回报相关

伯尼斯·纳帕奇 | 2020年10月27日

威利斯·塔沃森（Willis Towers Watson）表示：“未能实现思想的最佳多样性”对“储户不利”。
分析

施瓦布：顾问对经济增长持乐观态度，但也看到“巨大威胁”

杰夫·伯曼 |2020年10月27日

一位顾问说，当今对RIA的最大威胁是“折扣经纪人，机器人顾问，Robinhood”和其他参与者。
新闻

高股票价格使退休人员必须关注的4个问题

生姜沙拉 |2020年10月27日

晨星集团的克里斯汀·本茨（Christine Benz）着重指出了影响退休投资组合的问题，因为低利率和其他条件困扰着投资者。
新闻

养老金集团寻求女性退休专业人士学习

生姜沙拉 |2020年10月22日

非营利组织退休金网络组织（Women in Pensions Networks）指出，花30分钟填写一份调查表可能有助于提高退休计划业务中的性别。

职业发展

$ 1.1B美林团队跳至摩根大通

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年10月22日

由Gwen Campbell领导的由四人组成的Campbell Group在旧金山采取了行动。
职业发展

加拿大皇家银行招聘$ 1.2B摩根大通全女性团队

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年10月20日

总部位于纽约的小组包括三名顾问，他们都已经从事该业务超过20年。
新闻

联邦增加了其首任首席多样性和包容官

杰夫·伯曼 |2020年10月20日

斯嘉丽·亚伯拉罕·克拉克（Scarlett Abraham Clarke）从Bright Horizons加入公司。
新闻

eMoney推出财务计划和健康应用程序

杰夫·伯曼 |2020年10月20日

eMoney的Jess Liberi说，该应用程序名为Incentive，旨在作为顾问的“个人品牌财务健康应用程序”，供客户使用。
评论

在大流行中建立工作与生活平衡的3种方法

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年10月15日

公司所有者有很多选择可以帮助他们的员工在COVID-19期间更快乐，更高效。

新闻

财富增强集团收购9亿美元RIA

生姜沙拉 |2020年10月8日

该公司10-15 Associates，有七位财务顾问，总部位于纽约。
评论

准备成长？这是重点

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年10月8日

没有增长计划不是一种选择。而且制作一个比您想象的容易得多的东西。
新闻

Exec如何改善RBC财富

生姜沙拉 |2020年10月7日

Ann Senne告诉ThinkAdvisor她如何领导从“老式” BD向“数字化”顾问业务的过渡。
职业发展

纽约梅隆银行（BNY Mellon）挖掘另一条州街执行公司

生姜沙拉 |2020年10月5日

劳拉·斯坦巴赫（Laura Steinbach）的聘用是在她的同事简·曼奇尼（Jane Mancini）离开道富银行（State Street）加入该银行大约九个月之后的。
评论

日益增长的退休担忧以及软件如何提供帮助

安吉拉·佩科罗（Angela Pecoraro） |2020年10月1日

今天，五十多岁的美国人中有58％担心自己的退休生活会不够。视觉辅助可以帮助顾问提供解决方案。

新闻

高盛：谈到财务，女性的怒吼减少了

生姜沙拉 |2020年9月30日

高盛（Goldman Sachs）领导人三人讨论了妇女如何利用其投资力量。
新闻

剑桥在$ 4B经纪交易商中占优势

生姜沙拉 |2020年9月30日

IBD收购了精品公司的“有限资产”，而FCG创始人John Combias将保持控制权。
新闻

Envestnet任命Dana D'Auria为联席首席投资官

生姜沙拉 |2020年9月29日

她的聘用是在前TD Ameritrade的Dani Fava被任命为公司战略发展负责人之后的两个月。
职业发展

高盛重组财富部

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年9月29日

合并后的消费者和财富管理部门将由斯蒂芬妮·科恩和塔克·约克共同领导。
新闻

当保守的退休投资组合起作用时：晨星的奔驰

生姜沙拉 |2020年9月28日

一些退休人员有望实现其财务目标。克里斯汀·本茨（Christine Benz）问：为什么要增加投资组合风险？

新闻

Orion-Brinker交易已完成（已）

杰夫·伯曼 |2020年9月25日

乔尔·布鲁肯斯坦（Joel Bruckenstein）说，“这对两家公司都有利，因为它能尽快完成并向前发展。”
新闻

Edward Jones顾问：大流行期间新技术如何提升客户服务

杰夫·伯曼 |2020年9月24日

顾问Alyssa Jennings告诉ThinkAdvisor，网络研讨会中心和“我的优先事项”特别有用。
评论

建立更快乐的企业文化的4种方法

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年9月24日

许多公司领导者认为，薪酬是拥有强大积极文化的关键。不是。
新闻

TD Ameritrade：技术如何将“华尔街带入大街”

杰夫·伯曼 |2020年9月23日

Sunayna Tuteja说，事实证明，新形式的内容对于使金融服务“成为人们生活方式的一部分”很有用。
最佳实践

2020年的9个鼓舞人心的顾问故事

杰夫·伯曼珍妮特·莱沃（Janet Levaux）生姜沙拉简·沃尔曼·鲁索夫 |2020年9月23日

在2020年充满挑战的环境中，这是九位顾问为客户服务的超越方式。

Q&A

高盛合伙人对大型科技股发出警告

简·沃尔曼·鲁索夫 |2020年9月18日

基本股市团队联席主管凯蒂·科赫（Katie Koch）告诉ThinkAdvisor，在当前的市场反弹下，“正在发生很多事情”。
幻灯片放映

关于建议的未来的7点建议：Morningstar小组

生姜沙拉 |2020年9月17日

克里斯汀·本茨（Christine Benz），艾伦·摩尔（Alan Moore）等人讨论了随着行业迅速变化，顾问如何取得成功。
评论

对您的虚拟团队产生重大影响的3种小方法

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年9月16日

尽管没有一种“正确的方式”远程管理团队，但我们公司发现这些措施确实有所作为。
职业发展

花旗下一任首席执行官是简·弗雷泽（Jane Fraser）

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年9月10日

2021年2月，迈克尔·科巴特（Michael Corbat）计划退休时，第一位领导美国一家大型银行的女性将接任迈克尔·科巴特（Michael Corbat）的职务。
新闻

焦点合作伙伴公司白金汉增加了2个RIA

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年9月3日

新成立的财富集团（其中一个是全女性团队）共同管理着3.43亿美元的客户资产。

评论

提高客户推荐率的3个步骤

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年9月2日

促进有机增长是困难的，但是要求员工提出自己的想法并使用创新的流程会使其变得更加容易。
新闻

传闻CEO克拉拉·施（Clara Shih）辞职

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年9月2日

这个消息是在Salesforce Ventures进行战略投资后一个月发布的。 Shih将成为执行董事长。
新闻

高盛：女性管理的大盘基金在2020年表现出色

伯尼斯·纳帕奇 |2020年9月2日

大盘基金中只有3％完全由女性管理，而77％的团队由全男性管理。
新闻

让·海因斯（Jean Hynes）被任命为惠灵顿公司下一位首席执行官

生姜沙拉 |2020年9月1日

明年夏天从Brendan Swords手中接过高管职位之后，先锋医疗基金的负责人将继续领导该投资组合。
职业发展

Sanctuary Wealth任命首席运营官，增加了5.3亿美元的美林团队

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年8月28日

这家总部位于印第安纳波利斯的集团目前拥有38家合伙企业，其建议的资产总额超过100亿美元。

个人资料

退休计划者提高了她的学费。结果：更富裕的客户，更多的增长

简·沃尔曼·鲁索夫 |2020年8月27日

Sensible Money的Dana Anspach告诉ThinkAdvisor，许多女性顾问都被低估了。
评论

为什么现在是时候简化客户端入职了

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年8月26日

在这种大流行期间，我们的工作揭示了为什么此过程是业务增长的关键组成部分。
最佳实践

2020年经纪交易商：亚军

生姜沙拉 |2020年8月26日

六个独立经纪商的领导者分享了他们在大流行期间如何调整员工和顾问服务。
Q&A

2020年顶级BD致力于改善多样性

珍妮特·莱沃（Janet Levaux）生姜沙拉 |2020年8月26日

剑桥首席执行官艾米·韦伯（Amy Webber）说：“这项工作立即涉及到我们的社会和可持续投资计划。” “顾问们希望到那里去做更多的事情。”
新闻

摩根士丹利发起“无极限妇女”计划

生姜沙拉 |2020年8月26日

新的倡议将集中于促进金融知识和聚焦女性领导人。

评论

停止人员微观管理的5种方法

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年8月26日

过度热心的所有者或领导者可能会损害咨询公司的成长。相反，请退后一步，让员工完成工作。
新闻

顾问刻板印象的女性客户：美林

生姜沙拉 |2020年8月26日

一项关于行为和语言的研究发现，顾问有可能因陈规定型的错误而失去客户。
职业发展

4亿美元美林团队独立

生姜沙拉 |2020年8月24日

该小组由布莱恩·沃纳（Blaine Werner）领导，他曾在“雷电群”（Thundering Herd）工作了43年。
评论

为什么现在该将您的企业视为一项投资

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年8月19日

这种重点创造了一种增长的心态，并强调了使咨询公司获得回报而不是花费金钱来解决问题的解决方案。
Q&A

ESG投资：不再只是为了“树拥抱者”了

简·沃尔曼·鲁索夫 |2020年8月19日

Haleh Moddasser告诉ThinkAdvisor，为什么她认为女性应该接受ESG，以及DOL提出的限制将对千禧一代造成更大的打击。

新闻

皮尔斯·克伦肖宣誓就任美国证券交易委员会委员

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年8月17日

两名妇女于8月6日获得参议院的一致确认。
最佳实践

获得客户信任，提升虚拟服务：保真度

杰夫·伯曼 |2020年8月14日

在“无畏周”网络广播中，来自多家公司的高管们充分利用了远程工作，数字工具等等。
新闻

摩根士丹利（Morgan Stanley）被选为NFL顾问计划

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年8月10日

一些有线公司的顾问从2002年开始与现任和退休球员合作。现在大约有50个这样做。
新闻

麦肯锡咨询公司必须采取什么措施才能吸引富裕女性

迈克尔·菲舍尔 |2020年8月6日

研究发现，年轻女性的咨询公司的客户收入增长可能是同行的四倍。
新闻

参议院确认皮尔斯，克伦肖为美国证券交易委员会委员

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年8月6日

周四的投票结束了确认过程，该过程始于6月唐纳德·特朗普总统的提名。

新闻

DOL应废除信托规则计划：罗珀

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年8月6日

美国消费者联合会表示，计划允许有冲突的建议，并为大多数过渡建议提供“监管性免费通行证”。
职业发展

Apex Clearing任命前晨星执行董事Tricia Rothschild为总裁

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年8月6日

罗斯柴尔德（Rothschild）加入了该公司，因为它在Schwab-TD Ameritrade交易之前为进一步的增长定位。
评论

真正独立顾问的5条路径

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年8月5日

考虑进行更改？您的时机正确，但是先知道您要什么。
新闻

Peirce，Crenshaw获参议院银行委员会提名SEC席位

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年8月5日

参议院全体议员现在必须批准这两人成为SEC专员。
Q&A

帮助顾问们消除通向独立的坎Road之路

生姜沙拉 |2020年8月5日

在过去的十年中，咨询服务网络首席运营官辛迪·哈珀恩（Cindy Halpern）不断发展业务和发展自己的技能。

分析

如何提高妇女的退休储蓄：布鲁金斯

生姜沙拉 |2020年8月4日

布鲁金斯（Brookings）的论文概述了可以帮助妇女储蓄更多并获得更好退休福利的政策。
评论

推动财富业务增长的三大趋势：凯捷（Capgemini）

布鲁克·沃登 |2020年7月30日

鲁丁集团总裁说，要在当今的“未知领域”中取得成功，咨询公司必须采用新的做事方式。
最佳实践

将新兴DIY投资者转变为客户的5种方法

杰夫·伯曼 |2020年7月30日

道富银行的凯利·瑞安（Kelly Ryan）和顾问布兰登·奥利弗（Brandon Oliver）告诉ThinkAdvisor如何利用DIY投资热潮。
Q&A

如何克服变焦倦怠，同情疲劳

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年7月30日

英联邦国王玛丽亚·康斯丁（Maria Considine）解释了如何使虚拟工作日更易于管理，并分享了举办女性顾问峰会的经验教训。
评论

6 RIA M&现在要看的趋势

卡罗琳·阿米蒂奇（Carolyn Armitage） |2020年7月30日

这就是为什么尽管冠状病毒的影响，RIA领域的交易仍然具有惊人的弹性。

新闻

Salesforce在传闻中收购股份，“加倍”收购金融服务

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年7月29日

Hearsay的首席执行官Clara Shih告诉ThinkAdvisor，Salesforce和Hearsay联手帮助公司记录和跟踪所有顾问与客户的沟通。
新闻

TD Ameritrade顾问准备好应对COVID-19挑战

迈克尔·菲舍尔 |2020年7月29日

TD Ameritrade的Vanessa Oligino说，它们来自强劲的2019年，“正是这些时候孕育了创新”。
评论

DOL放弃了保护退休储蓄者的法定使命

菲利斯·波兹（Phyllis C.Borzi） |2020年7月29日

为了顺应SEC薄弱和无效的标准，劳工部正在搁置其更为强大的任务。
评论

DOL提案使美国人的退休储蓄面临风险

芭芭拉·罗珀 |2020年7月28日

劳工部的拟议规则将重现漏洞百出的“信托”的定义。
职业发展

Schwab任命2名新董事会成员

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年7月27日

最近一位是富达国家信息服务公司全球金融解决方案小组的首席运营官；另一个是星巴克的首席技术官。

新闻

NBA明星凯里·欧文（Kyrie Irving）向因大流行而缺席的WNBA球员提供现金

生姜沙拉 |2020年7月27日

NBA球星与瑞银（UBS）合作，计划为WNBA球员提供金钱援助和金融知识。
会话

当75％的人寿保险客户离开城镇时

艾莉森·贝尔 |2020年7月27日

艾琳·阿德利（Erin Ardleigh）说，她的新职责之一就是知道谁将虚拟地做事。
新闻

2.8亿美元的团队退出瑞银加入雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）

生姜沙拉 |2020年7月24日

最初来自委内瑞拉的双语小组将加入亚历克斯。布朗的迈阿密办公室。
分析

Techies欢呼Fava转向Envestnet

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年7月23日

加文·斯皮兹纳（Gavin Spitzner）告诉ThinkAdvisor，“她专心于真正重要的事情的脉动”。
评论

让客户快乐和员工表现更好的3个步骤

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年7月23日

有多种方法可以识别和修复损坏的流程，因此您的公司可以提高员工忠诚度，创造卓越的客户体验并发展壮大。

新闻

Dani Fava在Envestnet有了新的演出

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年7月22日

TD Ameritrade Institutional的前创新主管将领导这家巨型科技公司的战略发展。
分析

Fava的出口是否标志着更多从TD Ameritrade出发的航班？

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年7月21日

迈克尔·基茨（Michael Kitces），艾普尔·鲁丁（April Rudin）等人对ThinkAdvisor表示，随着嘉信理财交易的进行，更多知名度较高的领导人可能会跳槽。
Q&A

Hightower的Stephanie链接：努力工作，不要燃烧桥梁

生姜沙拉 |2020年7月21日

RIA的一位新的首席投资策略师，CNBC的一位常客，告诉ThinkAdvisor正在努力从Dean Witter交易大厅继续前进。
新闻

朱迪·谢尔顿（Judy Shelton）向加入美联储委员会迈进了一大步

克里斯托弗·康登（Christopher Condon）和劳拉·戴维森（Laura Davison） |2020年7月21日

参议院银行业的一个小组投票赞成了对美联储的权威提出质疑的经济学家。
个人资料

顶级Raymond James顾问如何进行“仅邀请”练习

简·沃尔曼·鲁索夫 |2020年7月16日

总部位于迈阿密的Margaret Chow Starner告诉ThinkAdvisor市场崩溃就像飓风一样：她的客户“知道演练”。

评论

建立过程驱动实践的5个步骤

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年7月15日

像在急诊室一样，您需要开发可在任何环境下为咨询公司服务的流程。
职业发展

5亿美元女队退出摩根士丹利加入RIA

生姜沙拉 |2020年7月15日

位于堪萨斯州的Bowersock Capital Partners增加了RIA的100亿美元资产。
新闻

先锋将1300个工作岗位转移到Infosys

杰夫·伯曼 |2020年7月15日

玛莎·金（Martha King）将领导卓越的Infosys大西洋中部退休服务中心。
职业发展

潘兴（Pershing）聘任前高盛（Goldman Sachs Exec）担任首席运营官

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年7月20日

在前任首席财务官被任命领导纽约梅隆银行业务一年后，艾米丽·史洛瑟（Emily Schlosser）取代吉姆·克劳利（Jim Crowley）担任合规负责人。
评论

3种提高在线状态的简单方法

雷切尔·施诺尔（Rachel Schnoll） |2020年7月17日

进行一些小的更改可以显着改善您对客户和同事的显示方式。

新闻

CFP理事会主席名称当选

生姜沙拉 |2020年7月14日

她将是该角色中的第一位非洲裔美国妇女。
新闻

美国证券交易委员会的举动可能导致报告季度持股的投资经理人数减少90％

伯尼斯·纳帕奇 |2020年7月10日

证券法学教授说，自75年以来不考虑“世界已如何改变”，美国证券交易委员会正在“从积木塔上拔地而起”。
评论

在COVID危机期间，有多少顾问转换公司？

艾莉森·布伦瓦瑟（Allison Brunwasser） |2020年7月10日

尽管有旅行限制和在家工作，但仍有一些创造性的方式进行尽职调查。
新闻

顾问组推出更新的UMA平台

杰夫·伯曼 |2020年7月9日

该消息是在该集团结束对Ladenburg Thalmann的经纪交易商的收购后五个月发布的。
幻灯片放映

让投资组合进行年中检查的7个步骤

生姜沙拉 |2020年7月8日

Morningstar的Christine Benz提供了有关如何评估客户退休储蓄的见解。

Q&A

Creative Planning的Rothove如何帮助超富裕的客户

生姜沙拉 |2020年7月8日

RIA的副总裁说，公司年轻的员工们看到了领导层中的女性，并意识到：“嘿，我也可以做到这一点。”
新闻

大流行期间使退休计划保持正确的3种方法

杰夫·伯曼 |2020年7月6日

AssetMark的Cathy Clauson告诉ThinkAdvisor，不要害怕与好消息联系客户。
职业发展

$ 1.6B瑞银（UBS）顾问转移到富国银行富国银行（Wells Fargo FiNet）：招聘综述

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年7月2日

同时，Stifel增加了5.4亿美元的富国银行代表和9.35亿美元的美林证券团队。
分析

如何确定年金是否适合您的客户：Morningstar的Benz

生姜沙拉 |2020年6月26日

从简单到复杂，这些产品引起了争论。顾问在推荐他们之前可能会回答。
新闻

顾问如何与女性临时工，X世代和千禧一代联系

生姜沙拉 |2020年6月25日

妇女现在控制着全球72万亿美元。但是顾问必须意识到一种方法并不适合所有年龄段的人群。

评论

为什么今天必须有清晰的策略

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年6月25日

这种大流行使顾问必须更多地依赖业务策略。这是查看您是否状况良好的方法。
分析

年度影响力资产经理：Breckinridge Capital

生姜沙拉 |2020年6月24日

“我们将所有数据与基本面一起看待，以便对发行人有更全面的了解，并看到我们不会在财务中看到哪些潜在的信用风险。”
分析

年度国际资产经理：ClearBridge

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年6月24日

“我们是基本的投资者，相信我们非常擅长购买将大大超过市场表现的成长型股票。”
评论

击败COVID-19倦怠的5种方法

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年6月24日

在冠状病毒大流行中工作的压力正在影响每个人。这是如何帮助您的团队和您自己的方法。
个人资料

RIA Zell：如何解决让女性重返财务领域的问题

生姜沙拉 |2020年6月24日

布里奇沃思财富（Bridgeworth Wealth）的负责人还解释了她如何为现任和NexGen顾问重组公司。

幻灯片放映

11位开拓者女性分享11个智慧矿块

生姜沙拉 |2020年6月23日

女性仅占咨询业务的14％，但此处提供的建议可以帮助任何性别成功。
职业发展

美国银行任命新的私人财富负责人

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年6月23日

资深有线公司高管贝丝·劳勒（Beth Lawlor）拥有20多年的行业经验。
新闻

Hightower Nabs前Nuveen股票执行

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年6月23日

斯蒂芬妮·林克已被聘请为顾问发展外包首席投资官和其他投资组合服务。
案例分析

顾问如何帮助解雇的营销主管

杰夫·伯曼 |2020年6月18日

FBB Capital Partners的Jane DeLashmutt O’Mara告诉ThinkAdvisor她如何帮助客户重组财务。
评论

为什么现在该拥抱自我管理的团队了

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年6月11日

在帮助企业成长方面，传统的绩效管理体系已被打破。

个人资料

如何处理在大流行中失业的客户

生姜沙拉 |2020年6月2日

爱德华·琼斯（Edward Jones）的塔米·麦肯农（Tammy McKennon）解释了由于COVID-19，她如何帮助退休前员工做出艰难的财务选择。
评论

在危机中增长的正确步骤

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年5月28日

随着许多州重新开放，咨询公司可以在克服挑战的同时重新关注增长机会。
评论

大大提高效率的5个步骤

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年6月3日

在您的团队在家工作的时候，是时候回顾一下公司运营程序中的差距和重叠之处了。
个人资料

陆军上尉转为顾问：做女人是我的“秘密武器”

简·沃尔曼·鲁索夫 |2020年5月27日

凯瑟琳·欧因斯（Kathleen Owings）向ThinkAdvisor讲述了两种客户对该流行病的反应，并领导了几乎全男性的排。
最佳实践

为什么多元化聘请顾问可以促进增长：研究

生姜沙拉 |2020年6月2日

最近发布的FlexShares分析发现，投资者更喜欢与最喜欢他们的顾问合作。

个人资料

Wealth Exec的毅力赢得了她的殊荣

生姜沙拉 |2020年5月20日

Haverford Trust的Binney Wietlisbach通过垒球故事展示了自信能为女性带来的回报。
评论

无法回头的4个原因

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年5月27日

为当今的客户服务的结构性变化可能是积极的，并且在大流行结束后仍会持续很长时间。
案例分析

3个客户想要套现。他们的顾问把他们说了下来。

杰夫·伯曼 |2020年5月11日

Miye Wire告诉ThinkAdvisor，当COVID-19威胁他们的投资组合时，她如何使一对年轻夫妇和退休前的人平静下来。
个人资料

顾问如何将自己的职业转变为客户成长

生姜沙拉 |2020年5月5日

多亏在LPL和其他公司工作，Echelon Partners的Carolyn Armitage可以将领导者提升到一个新的水平。
Q&A

Cheryl Nash如何成为金融科技之星

生姜沙拉 |2020年4月22日

首席执行官掌握了她领导的公司的每项工作，对公司及其为女性提供的服务提出了不同的看法。

Q&A

2020年IA25：艾米·韦伯（Amy Webber）

生姜沙拉 |2020年4月22日

剑桥投资研究公司的总裁兼首席执行官分享了在COVID-19大流行期间为客户提供服务的建议。
Q&A

2020年IA25：Liz Ann Sonders

生姜沙拉 |2020年4月22日

查尔斯·施瓦布（Charles Schwab）的首席投资策略师解释了在COVID-19危机期间，顾问如何最好地指导客户和投资组合。
Q&A

2020年IA25：Sallie Krawcheck

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年4月22日

Ellevest的领导者描述了女性顾问的价值以及她对在家工作的感觉。
Q&A

2020 IA25：克里斯汀·本茨（Christine Benz）

生姜沙拉 |2020年4月22日

晨星公司的个人理财总监表示，在大流行期间，顾问应充当新闻和信息的筛选者。
Q&A

2020年IA25：Dani Fava

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年4月22日

TD Ameritrade机构的创新主管描述了在大流行期间支持客户和社区成员的价值。

评论

以人为本，利润第二

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年4月27日

咨询公司现在可以采取一些措施，以确保明天的实践有未来。
Q&A

冠状病毒感染期间一位顾问的领导方式

生姜沙拉 |2020年4月27日

黎明·杜普雷（Dawn Dupre）刚搬到费城的珍妮·蒙哥马利·斯科特（Janney Montgomery Scott），并在领导COVID-19危机期间帮助领导她的团队。
Q&A

顶级顾问如何在危机中沟通

生姜沙拉 |2020年4月7日

凯瑟琳·瓦莱加（Catherine Valega）在将工作重点放在女性和影响力投资上之前，在华尔街和海外都cut之以鼻。
评论

当今培养未来领导者的3种方法（在家中）

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年4月22日

即使在我们陷入大流行之际，也有一些强有力的步骤可以帮助下一代领导者取得成功。
职业发展

美国大学任命新妇女中心主任

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年3月25日

希拉里·菲奥雷拉（Hilary Fiorella）将通过研究，教育和认识来领导提高妇女在金融服务领域的工作。

评论

今天召开客户会议的5种最佳方式

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年4月8日

这是使您的服务模型适应大流行的方法，并在情绪激动的时候与客户进行有力的互动。
新闻

女人与男人：谁赢得投资？

生姜沙拉 |2020年3月24日

最近的研究发现，与男性相比，女性对投资的信心较小，更有可能使用顾问。
新闻

单身女性喜欢非常规投资：电子贸易

迈克尔·菲舍尔 |2020年3月17日

根据一项调查，他们也比普通人群更容易投入退休储蓄。
分析

妇女与金钱：顾问需要了解的内容

伯尼斯·纳帕奇 |2020年3月6日

美国银行对女性和男性客户的调查显示，顾问应了解的差异。
新闻

SEC专员李在广告规则计划中发现了麻烦

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年3月5日

Allison Herren Lee在一次会议上说，基于规则的基于原则的方法对于企业而言可能很棘手。

新闻

妇女在公司董事会上进展缓慢

生姜沙拉 |2020年3月5日

道富全球顾问公司提供了有关全球有多少家公司增加了女性董事的最新信息。
评论

添加理想客户的4个步骤

艾米·戈多纳（Amy Gordona） |2020年3月2日

您不可能将所有人都包罗万象，因此请专注于可以提供最大价值的细分市场。
新闻

这是女性顾问在发展业务中遇到的最大挑战

玛琳·萨特 |2020年2月27日

爱德华·琼斯（Edward Jones）认为，挑战与性别无关。
新闻

两名LPL律师被选为国家多样性研究员

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年2月26日

该消息是在该公司LGBTQ工作场所平等政策和实践获得满分之后的一个月。
Q&A

“艰难的爱情”如何使艾琳·福特准备领导十亿美元的公司

生姜沙拉 |2020年2月25日

KMS Financial的负责人说，她的母亲“是这样的先驱”，始于1975年的咨询领域。

评论

通过并购成长需要合适的人选

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） |2020年2月26日

精明的投资者希望收购在收购公司实力雄厚的地区苦苦挣扎的公司。
评论

电子贸易为摩根士丹利带来多样性的DNA

塔拉·拉切佩（Tara Lachapelle） |2020年2月25日

妇女协助E-Trade领导关键团队，例如创新实验室，产品管理和技术开发。
新闻

Motive Partners完成Fiserv交易，计划更名

杰夫·伯曼 |2020年2月20日

这家私募股权公司已经收购了Fiserv投资服务部门的多数股权，并将其更名为Tegra118。
幻灯片放映

担任女性董事会成员的前12大银行

生姜沙拉 |2020年2月19日

根据众议院金融服务委员会的数据，这些公司中只有一个拥有超过50％的女性董事会。
Q&A

2个CFP如何联手为年轻客户提供服务

生姜沙拉 |2020年2月12日

Lazetta Rainey Braxton和Rianka Dorsainvil与ThinkAdvisor进行了交谈，讨论为X世代和千禧一代建立在线咨询公司的问题。

新闻

富国银行终止对性骚扰指控的强制性仲裁

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年2月12日

肯·费舍尔（Ken Fisher）关于女性的粗俗言论之后，一个股东团体于去年年底提出了这个问题。
新闻

女性CFP数量达到创纪录水平

生姜沙拉 |2020年2月12日

CFP理事会的增长统计数据还显示，黑人和西班牙裔财务规划师的人数在上升。
评论

为50岁以上的女性提供咨询

简·布莱克利·霍尔曼 |2020年2月5日

这个年龄段的妇女面临着许多生活转型，使他们需要财务建议。
研究

使更多女性参与资产管理的5种方法

生姜沙拉 |2020年1月29日

一本新书提供了有关该行业为何需要更多女性参与以及如何实现这一现实的见解。
最佳实践

咨询业务如何（以及在何处）可以增加更多女性

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月28日

为什么银行在金融服务领域的女性人数超过其他渠道？ FSI OneVoice小组进行了讨论。

新闻

XYPN任命2名女性执行官

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月27日

理财规划小组的目标是到2021年，女性领导者比例至少达到50％。
分析

2020年WealthTech最佳女性

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

这是我们认可计划的第二年，重点介绍了15位创新女性领导者的职业。
Q&A

2020年WealthTech最佳女性：Hilda Wong-Doo（Fidelity）

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说：“对于创新而言，全方位思考是并且将继续很重要。”
Q&A

2020年WealthTech最佳女性：摩根士丹利的Rachel Wilson

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说，今天的妇女“尤其是在网络安全和欺诈预防领域”有很大的机会。
Q&A

WealthTech 2020年最佳女性：Carson Group的Teri Shepherd

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说：“轻松的道路不是创新之路。拥护多样性，新鲜思维，新想法以及经常相互冲突的观点”。

Q&A

WealthTech 2020年最佳女性：顾问组的Allison Couch Pratt

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说，我们所有人，无论男女，都必须停止将“技术”视为单独的学科或孤立的“部门”。
Q&A

WealthTech 2020年最佳女性：Advicent的Angela Pecoraro

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说：“不要害怕重新定义自己或扮演自己的角色。” “渴望做更多的事情，...向周围的人学习。” I
Q&A

2020年WealthTech最佳女性：Raymond James的Salit Nagy-Todd

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说：“我们需要承担一些个人责任，以讨论女性在科技领域仍有发展空间的事实。”
Q&A

WealthTech 2020年最佳女性：英联邦金融的Miriam Manning

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说：“现在是妇女参与财富科技和金融服务创新的最佳时机，”
Q&A

WealthTech 2020年最佳女性：eMoney Advisor的Jess Liberi

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说：“当领域的女性时，“找到一个您充满激情的领域，并率先潜水”。

Q&A

WealthTech 2020年最佳女性：BNY Mellon的潘兴（Pershing）的Kit Lee

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说：“最重要的是，公司需要将多样性视为其增长战略的重要组成部分，并继续对其进行投资。”
Q&A

WealthTech 2020年最佳女性：贝莱德阿拉丁的Mary-Catherine Lader

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说：“妇女在这个领域内作为伴侣和导师互相依靠的能力”对于增加她们的存在至关重要。
Q&A

WealthTech 2020年最佳女性：Riskalyze的Lori Hardwick，RedRock

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她经常“想起我们领域中一些年轻女性继续面对的斗争，这激起了我的热情。”
Q&A

2020年WealthTech最佳女性：美国证券业的Doreen Griffith

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说，母公司拉登堡的下一代计划已经进入第三年，并且“产生了可量化的变化”。
Q&A

WealthTech 2020年最佳女性：Prudential Financial的Stacey Goodman

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说：“作为一个14岁女儿的母亲，我很高兴看到针对年轻女性的计划，以探索技术并与之互动。”

Q&A

2020年WealthTech最佳女性：剑桥投资研究公司的Colleen Bell

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

她说，如果技术能够推动我们的工作，那么它应该能够告诉客户何时偏离财务目标。
Q&A

WealthTech 2020年最佳女性：Envestnet的Andina Anderson

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

这位高管说：“当我从2008年加入塔玛拉克（Tamarac）时，我们只有五名员工；如今，我们已经拥有380多名员工。”
新闻

詹妮·纳布斯（Janney Nabs）3.35亿美元的摩根士丹利女性团队

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月22日

杜普雷基廷集团（Dupre Keating Group）包括在宾夕法尼亚州和特拉华州工作的四位顾问和一名客户助理。
Q&A

黑人执行官的短缺如何损害财富管理

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月21日

长期顾问Zaneilia Harris对ThinkAdvisor表示：“直到我们看到最顶部的变化，所有这些都是（只是）谈话。”
新闻

Mercer聘请RIA资深人士担任新职务，Cetera提升执行力：招募专家

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年1月16日

Martine Lellis在金融服务业务方面拥有18年的经验，而Connie Gregory拥有25年以上的经验。

Q&A

如何弥合Boomer-Millennial差距

生姜沙拉 |2020年1月15日

Johndrow财富管理公司的领导人分享了团队合作和业务成功的秘诀。
评论

解决行业性别偏见的3种方法

克里斯汀·赫尔 |2020年1月14日

现在是时候解决在金融服务领域不利于女性的结构性问题了。
分析

“旧男孩俱乐部”是否仍然存在？

生姜沙拉 |2020年1月14日

研究人员在一家银行看，看看男人们是否拥有一个骗人的网络，可以使他们与有权势的人进行更多的互动并获得更多的晋升。
新闻

追踪妇女主导的基金与基准

生姜沙拉 |2020年1月14日

高盛的报告发现，女性管理的基金倾向于“向防御性和高增长行业倾斜”。
幻灯片放映

女人面对男人没有的7个退休挑战

玛琳·萨特＆Benefits专业编辑 |2020年1月6日

它们的重量更少，寿命更长-但甲板对着它们堆积得更远。

高股票价格使退休人员必须关注的4个问题

生姜沙拉 | 2020年10月27日

晨星集团的克里斯汀·本茨（Christine Benz）着重指出了影响退休投资组合的问题，因为低利率和其他条件困扰着投资者。

2020年WealthTech最佳女性

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

这是我们认可计划的第二年，重点介绍了15位创新女性领导者的职业。

2020年WealthTech最佳女性：Hilda Wong-Doo（Fidelity）

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说：“对于创新而言，全方位思考是并且将继续很重要。”

2020年WealthTech最佳女性：摩根士丹利的Rachel Wilson

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说，今天的妇女“尤其是在网络安全和欺诈预防领域”有很大的机会。

WealthTech 2020年最佳女性：Carson Group的Teri Shepherd

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说：“轻松的道路不是创新之路。拥护多样性，新鲜思维，新想法以及经常相互冲突的观点”。

WealthTech 2020年最佳女性：顾问组的Allison Couch Pratt

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说，我们所有人，无论男女，都必须停止将“技术”视为单独的学科或孤立的“部门”。

WealthTech 2020年最佳女性：Advicent的Angela Pecoraro

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说：“不要害怕重新定义自己或扮演自己的角色。” “渴望做更多的事情，...向周围的人学习。” I

2020年WealthTech最佳女性：Raymond James的Salit Nagy-Todd

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说：“我们需要承担一些个人责任，以讨论女性在科技领域仍有发展空间的事实。”

WealthTech 2020年最佳女性：英联邦金融的Miriam Manning

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说：“现在是妇女参与财富科技和金融服务创新的最佳时机，”

WealthTech 2020年最佳女性：eMoney Advisor的Jess Liberi

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说：“当领域的女性时，“找到一个您充满激情的领域，并率先潜水”。

WealthTech 2020年最佳女性：BNY Mellon的潘兴（Pershing）的Kit Lee

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说：“最重要的是，公司需要将多样性视为其增长战略的重要组成部分，并继续对其进行投资。”

WealthTech 2020年最佳女性：贝莱德阿拉丁的Mary-Catherine Lader

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说：“妇女在这个领域内作为伴侣和导师互相依靠的能力”对于增加她们的存在至关重要。

WealthTech 2020年最佳女性：Riskalyze的Lori Hardwick，RedRock

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她经常“想起我们领域中一些年轻女性继续面对的斗争，这激起了我的热情。”

2020年WealthTech最佳女性：美国证券业的Doreen Griffith

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说，母公司拉登堡的下一代计划已经进入第三年，并且“产生了可量化的变化”。

WealthTech 2020年最佳女性：Prudential Financial的Stacey Goodman

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说：“作为一个14岁女儿的母亲，我很高兴看到针对年轻女性的计划，以探索技术并与之互动。”

2020年WealthTech最佳女性：剑桥投资研究公司的Colleen Bell

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

她说，如果技术能够推动我们的工作，那么它应该能够告诉客户何时偏离财务目标。

WealthTech 2020年最佳女性：Envestnet的Andina Anderson

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

这位高管说：“当我从2008年加入塔玛拉克（Tamarac）时，我们只有五名员工；如今，我们已经拥有380多名员工。”

Doctor-Turned-Advisor寻找帮助客户的新方法

简·沃尔曼·鲁索夫 | 2020年11月10日

柯迪·鲍威尔（Cordi Powell）离开了医学，开始养家糊口，并找到了一条新路，这次却减轻了经济上的痛苦。

2020年的9个鼓舞人心的顾问故事

杰夫·伯曼 Janet Levaux Ginger Szala Jane Wollman Rusoff | 2020年9月23日

在2020年充满挑战的环境中，这是九位顾问为客户服务的超越方式。

2020年经纪交易商：亚军

生姜沙拉 | 2020年8月26日

六个独立经纪商的领导者分享了他们在大流行期间如何调整员工和顾问服务。

2020年顶级BD致力于改善多样性

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） Ginger Szala | 2020年8月26日

剑桥首席执行官艾米·韦伯（Amy Webber）说：“这项工作立即涉及到我们的社会和可持续投资计划。” “顾问们希望到那里去做更多的事情。”

ESG投资：不再只是为了“树拥抱者”了

简·沃尔曼·鲁索夫 | 2020年8月19日

Haleh Moddasser告诉ThinkAdvisor，为什么她认为女性应该接受ESG，以及DOL提出的限制将对千禧一代造成更大的打击。

帮助顾问们消除通向独立的坎Road之路

生姜沙拉 | 2020年8月5日

在过去的十年中，咨询服务网络首席运营官辛迪·哈珀恩（Cindy Halpern）不断发展业务和发展自己的技能。

如何克服变焦倦怠，同情疲劳

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年7月30日

英联邦国王玛丽亚·康斯丁（Maria Considine）解释了如何使虚拟工作日更易于管理，并分享了举办女性顾问峰会的经验教训。

Hightower的Stephanie链接：努力工作，不要燃烧桥梁

生姜沙拉 | 2020年7月21日

RIA的一位新的首席投资策略师，CNBC的一位常客，告诉ThinkAdvisor正在努力从Dean Witter交易大厅继续前进。

顶级Raymond James顾问如何进行“仅邀请”练习

简·沃尔曼·鲁索夫 | 2020年7月16日

总部位于迈阿密的Margaret Chow Starner告诉ThinkAdvisor市场崩溃就像飓风一样：她的客户“知道演练”。

5亿美元女队退出摩根士丹利加入RIA

生姜沙拉 | 2020年7月15日

位于堪萨斯州的Bowersock Capital Partners增加了RIA的100亿美元资产。

年度影响力资产经理：Breckinridge Capital

生姜沙拉 | 2020年6月24日

“我们将所有数据与基本面一起看待，以便对发行人有更全面的了解，并看到我们不会在财务中看到哪些潜在的信用风险。”

年度国际资产经理：ClearBridge

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年6月24日

“我们是基本的投资者，相信我们非常擅长购买将大大超过市场表现的成长型股票。”

RIA Zell：如何解决让女性重返财务领域的问题

生姜沙拉 | 2020年6月24日

布里奇沃思财富（Bridgeworth Wealth）的负责人还解释了她如何为现任和NexGen顾问重组公司。

如何处理在大流行中失业的客户

生姜沙拉 | 2020年6月2日

爱德华·琼斯（Edward Jones）的塔米·麦肯农（Tammy McKennon）解释了由于COVID-19，她如何帮助退休前员工做出艰难的财务选择。

顾问如何将自己的职业转变为客户成长

生姜沙拉 | 2020年5月5日

多亏在LPL和其他公司工作，Echelon Partners的Carolyn Armitage可以将领导者提升到一个新的水平。

Cheryl Nash如何成为金融科技之星

生姜沙拉 | 2020年4月22日

首席执行官掌握了她领导的公司的每项工作，对公司及其为女性提供的服务提出了不同的看法。

2020年IA25：艾米·韦伯（Amy Webber）

生姜沙拉 | 2020年4月22日

剑桥投资研究公司的总裁兼首席执行官分享了在COVID-19大流行期间为客户提供服务的建议。

2020年IA25：Liz Ann Sonders

生姜沙拉 | 2020年4月22日

查尔斯·施瓦布（Charles Schwab）的首席投资策略师解释了在COVID-19危机期间，顾问如何最好地指导客户和投资组合。

2020年IA25：Sallie Krawcheck

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年4月22日

Ellevest的领导者描述了女性顾问的价值以及她对在家工作的感觉。

2020 IA25：克里斯汀·本茨（Christine Benz）

生姜沙拉 | 2020年4月22日

晨星公司的个人理财总监表示，在大流行期间，顾问应充当新闻和信息的筛选者。

2020年IA25：Dani Fava

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年4月22日

TD Ameritrade机构的创新主管描述了在大流行期间支持客户和社区成员的价值。

冠状病毒感染期间一位顾问的领导方式

生姜沙拉 | 2020年4月27日

黎明·杜普雷（Dawn Dupre）刚搬到费城的珍妮·蒙哥马利·斯科特（Janney Montgomery Scott），并在领导COVID-19危机期间帮助领导她的团队。

顶级顾问如何在危机中沟通

生姜沙拉 | 2020年4月7日

凯瑟琳·瓦莱加（Catherine Valega）在将工作重点放在女性和影响力投资上之前，在华尔街和海外都cut之以鼻。

“艰难的爱情”如何使艾琳·福特准备领导十亿美元的公司

生姜沙拉 | 2020年2月25日

KMS Financial的负责人说，她的母亲“是这样的先驱”，始于1975年的咨询领域。

2个CFP如何联手为年轻客户提供服务

生姜沙拉 | 2020年2月12日

Lazetta Rainey Braxton和Rianka Dorsainvil与ThinkAdvisor进行了交谈，讨论为X世代和千禧一代建立在线咨询公司的问题。

威斯康星州证券监管机构加入SEC投资者咨询委员会

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） | 2020年12月4日

委员会增加了莱斯利·范·布斯克尔克（Leslie Van Buskirk）和其他七个成员。

摩根士丹利扩展房地产服务

杰夫·伯曼 | 2020年12月3日

现场战略服务主管Lisa Golia表示，Wirehouse的25名员工团队会在死亡时为客户提供“礼宾服务”。

高盛任命两名执行官领导私人财富管理

德文·彭德尔顿（Devon Pendleton） | 2020年12月2日

Meena Flynn领导全球市场解决方案小组，而John Mallory担任美洲私人财富管理负责人。

纳斯达克（Nasdaq）与高盛（Goldman）携手推动更多多元化董事会

Lananh Nguyen和Jeff Green | 2020年12月1日

纳斯达克首席执行官阿德娜·弗里德曼（Adena Friedman）表示：``这一上市规则是在美国范围内实现包容性代表性的更广泛旅程中的一步。''

4超越缩放的咨询更改

伊丽莎白·利伯特·安德森 | 2020年11月25日

电话会议可能会保留下来，但行业可能还会接受其他其他长期变化。

Ellevest从安联人寿获得750万美元投资

杰夫·伯曼 | 2020年11月24日

首席执行官Sallie Krawcheck和其他高管表示，资金将帮助面向女性的数字咨询平台扩展业务。

全球大西洋重新调整了个人寿命和年金分配

艾莉森·贝尔 | 2020年11月24日

Dave Wilken和Paula Nelson将是各个市场的共同负责人。

贝莱德以$ 1.05B的价格购买SMA，Custom Index Shop

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年11月23日

大约在摩根士丹利（Morgan Stanley）同意购买伊顿万斯（Eaton Vance）（包括直接索引器Parametric）六周后，这一消息传出。

拜登任命耶伦出任财政部长：《华尔街日报》报道

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） | 2020年11月23日

据彭博社报道，拜登的盟友告诉美联储理事莱尔·布雷纳德，她应该留在央行。

减轻基金投资者税收负担的4种方法：Morningstar

生姜沙拉 | 2020年11月23日

现在几乎是分配资本收益的时候了，应税账户中的富裕客户可能会做出决定。

Crenshaw：SEC需要对固定收益市场进行“自下而上”的审查

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） | 2020年11月23日

克伦肖说，下一任主席或女主席可能会“认真研究委员会对ESG的态度”。

施瓦布的凯西·琼斯（Kathy Jones）：预计2021年更高的长期债券收益率

伯尼斯·纳帕奇 | 2020年11月19日

这是首席固定收益策略师向投资者推荐的。

恒星年，凯蒂·伍德的方舟出现了接管战斗

克莱尔·巴伦丁（Claire Ballentine） | 2020年11月16日

她的旗舰基金ARKK今年吸引了将近58亿美元的资金，目前增长幅度超过98％。

拜登小组考虑耶伦为财政部长

Saleha Mohsin，Jennifer Epstein和Tyler Pager | 2020年11月13日

他的团队还期待着美联储理事莱尔·布雷纳德和前美联储副主席罗格·弗格森的工作。

雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）启动以财富为中心的教练计划

杰夫·伯曼 | 2020年11月13日

该消息是在该公司推出针对“最佳监管条例”及其“ Black Financial Advisors Network”的计划两个月之后发布的。

先锋计划“扰乱”退休行业的三种方式

生姜沙拉 | 2020年11月13日

资产管理公司负责人Amber Czonstka说，顾问和客户今天可能看不到这些变化，但是这些变化即将到来。

Cetera Nabs担任前LPL执行董事

杰夫·伯曼 | 2020年11月10日

行业资深人士汤姆·古利（Tom Gooley）加入了该事务所，该事务所刚刚提拔了丽莎·高（Lisa Gok）为总顾问。

Focus增加了9.26亿美元的顾问组

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年11月10日

Debra Brede和她的团队在过去30年与Commonwealth Financial合作之后才采取行动。

CVS Health任命下一任首席执行官

当归拉维托 | 2020年11月6日

凯伦·林奇（Karen Lynch）将于2018年收购医疗器械巨头安泰（Aetna）并加入该公司，他将接任长期首席执行官拉里·梅洛（Larry Merlo）。

SEC资产管理委员会选择Tibergien的替代人选

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） | 2020年11月5日

LaRoche-Morris是BNY Mellon投资管理公司的首席运营官。

先锋基金（Vanguard Fund）的经理晋升后，其晨星评级被下调

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年10月30日

在经理吉恩·海恩斯（Jean Hynes）担任重要的先锋副顾问之后，该基金的“人员优势将不那么明显”。

白金汉将以7.82亿美元收购俄勒冈州的RIA

杰夫·伯曼 | 2020年10月30日

Confluence财富管理的加入标志着今年迄今为止白金汉的第六次战略合作伙伴关系。

Schwab的Sonders：我们是否刚刚远离经济复苏？

生姜沙拉 | 2020年10月28日

施瓦布首席投资策略师在思考滚石乐队的歌词时表示怀疑，一种疫苗能否治愈我们所有与大流行有关的疾病。

资产经理多元化与更好的投资回报相关

伯尼斯·纳帕奇 | 2020年10月27日

威利斯·塔沃森（Willis Towers Watson）表示：“未能实现思想的最佳多样性”对“储户不利”。

施瓦布：顾问对经济增长持乐观态度，但也看到“巨大威胁”

杰夫·伯曼 | 2020年10月27日

一位顾问说，当今对RIA的最大威胁是“折扣经纪人，机器人顾问，Robinhood”和其他参与者。

养老金集团寻求女性退休专业人士学习

生姜沙拉 | 2020年10月22日

非营利组织退休金网络组织（Women in Pensions Networks）指出，花30分钟填写一份调查表可能有助于提高退休计划业务中的性别。

$ 1.1B美林团队跳至摩根大通

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年10月22日

由Gwen Campbell领导的由四人组成的Campbell Group在旧金山采取了行动。

加拿大皇家银行招聘$ 1.2B摩根大通全女性团队

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年10月20日

总部位于纽约的小组包括三名顾问，他们都已经从事该业务超过20年。

联邦增加了其首任首席多样性和包容官

杰夫·伯曼 | 2020年10月20日

斯嘉丽·亚伯拉罕·克拉克（Scarlett Abraham Clarke）从Bright Horizons加入公司。

eMoney推出财务计划和健康应用程序

杰夫·伯曼 | 2020年10月20日

eMoney的Jess Liberi说，该应用程序名为Incentive，旨在作为顾问的“个人品牌财务健康应用程序”，供客户使用。

财富增强集团收购9亿美元RIA

生姜沙拉 | 2020年10月8日

该公司10-15 Associates，有七位财务顾问，总部位于纽约。

Exec如何改善RBC财富

生姜沙拉 | 2020年10月7日

Ann Senne告诉ThinkAdvisor她如何领导从“老式” BD向“数字化”顾问业务的过渡。

纽约梅隆银行（BNY Mellon）挖掘另一条州街执行公司

生姜沙拉 | 2020年10月5日

劳拉·斯坦巴赫（Laura Steinbach）的聘用是在她的同事简·曼奇尼（Jane Mancini）离开道富银行（State Street）加入该银行大约九个月之后的。

高盛：谈到财务，女性的怒吼减少了

生姜沙拉 | 2020年9月30日

高盛（Goldman Sachs）领导人三人讨论了妇女如何利用其投资力量。

剑桥在$ 4B经纪交易商中占优势

生姜沙拉 | 2020年9月30日

IBD收购了精品公司的“有限资产”，而FCG创始人John Combias将保持控制权。

Envestnet任命Dana D'Auria为联席首席投资官

生姜沙拉 | 2020年9月29日

她的聘用是在前TD Ameritrade的Dani Fava被任命为公司战略发展负责人之后的两个月。

高盛重组财富部

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年9月29日

合并后的消费者和财富管理部门将由斯蒂芬妮·科恩和塔克·约克共同领导。

当保守的退休投资组合起作用时：晨星的奔驰

生姜沙拉 | 2020年9月28日

一些退休人员有望实现其财务目标。克里斯汀·本茨（Christine Benz）问：为什么要增加投资组合风险？

Orion-Brinker交易已完成（已）

杰夫·伯曼 | 2020年9月25日

乔尔·布鲁肯斯坦（Joel Bruckenstein）说，“这对两家公司都有利，因为它能尽快完成并向前发展。”

Edward Jones顾问：大流行期间新技术如何提升客户服务

杰夫·伯曼 | 2020年9月24日

顾问Alyssa Jennings告诉ThinkAdvisor，网络研讨会中心和“我的优先事项”特别有用。

TD Ameritrade：技术如何将“华尔街带入大街”

杰夫·伯曼 | 2020年9月23日

Sunayna Tuteja说，事实证明，新形式的内容对于使金融服务“成为人们生活方式的一部分”很有用。

高盛合伙人对大型科技股发出警告

简·沃尔曼·鲁索夫 | 2020年9月18日

基本股市团队联席主管凯蒂·科赫（Katie Koch）告诉ThinkAdvisor，在当前的市场反弹下，“正在发生很多事情”。

关于建议的未来的7点建议：Morningstar小组

生姜沙拉 | 2020年9月17日

克里斯汀·本茨（Christine Benz），艾伦·摩尔（Alan Moore）等人讨论了随着行业迅速变化，顾问如何取得成功。

花旗下一任首席执行官是简·弗雷泽（Jane Fraser）

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年9月10日

2021年2月，迈克尔·科巴特（Michael Corbat）计划退休时，第一位领导美国一家大型银行的女性将接任迈克尔·科巴特（Michael Corbat）的职务。

焦点合作伙伴公司白金汉增加了2个RIA

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年9月3日

新成立的财富集团（其中一个是全女性团队）共同管理着3.43亿美元的客户资产。

传闻CEO克拉拉·施（Clara Shih）辞职

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年9月2日

这个消息是在Salesforce Ventures进行战略投资后一个月发布的。 Shih将成为执行董事长。

高盛：女性管理的大盘基金在2020年表现出色

伯尼斯·纳帕奇 | 2020年9月2日

大盘基金中只有3％完全由女性管理，而77％的团队由全男性管理。

让·海因斯（Jean Hynes）被任命为惠灵顿公司下一位首席执行官

生姜沙拉 | 2020年9月1日

明年夏天从Brendan Swords手中接过高管职位之后，先锋医疗基金的负责人将继续领导该投资组合。

Sanctuary Wealth任命首席运营官，增加了5.3亿美元的美林团队

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年8月28日

这家总部位于印第安纳波利斯的集团目前拥有38家合伙企业，其建议的资产总额超过100亿美元。

退休计划者提高了她的学费。结果：更富裕的客户，更多的增长

简·沃尔曼·鲁索夫 | 2020年8月27日

Sensible Money的Dana Anspach告诉ThinkAdvisor，许多女性顾问都被低估了。

摩根士丹利发起“无极限妇女”计划

生姜沙拉 | 2020年8月26日

新的倡议将集中于促进金融知识和聚焦女性领导人。

顾问刻板印象的女性客户：美林

生姜沙拉 | 2020年8月26日

一项关于行为和语言的研究发现，顾问有可能因陈规定型的错误而失去客户。

4亿美元美林团队独立

生姜沙拉 | 2020年8月24日

该小组由布莱恩·沃纳（Blaine Werner）领导，他曾在“雷电群”（Thundering Herd）工作了43年。

皮尔斯·克伦肖宣誓就任美国证券交易委员会委员

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） | 2020年8月17日

两名妇女于8月6日获得参议院的一致确认。

获得客户信任，提升虚拟服务：保真度

杰夫·伯曼 | 2020年8月14日

在“无畏周”网络广播中，来自多家公司的高管们充分利用了远程工作，数字工具等等。

摩根士丹利（Morgan Stanley）被选为NFL顾问计划

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年8月10日

一些有线公司的顾问从2002年开始与现任和退休球员合作。现在大约有50个这样做。

麦肯锡咨询公司必须采取什么措施才能吸引富裕女性

迈克尔·菲舍尔 | 2020年8月6日

研究发现，年轻女性的咨询公司的客户收入增长可能是同行的四倍。

参议院确认皮尔斯，克伦肖为美国证券交易委员会委员

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） | 2020年8月6日

周四的投票结束了确认过程，该过程始于6月唐纳德·特朗普总统的提名。

DOL应废除信托规则计划：罗珀

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） | 2020年8月6日

美国消费者联合会表示，计划允许有冲突的建议，并为大多数过渡建议提供“监管性免费通行证”。

Apex Clearing任命前晨星执行董事Tricia Rothschild为总裁

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年8月6日

罗斯柴尔德（Rothschild）加入了该公司，因为它在Schwab-TD Ameritrade交易之前为进一步的增长定位。

Peirce，Crenshaw获参议院银行委员会提名SEC席位

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） | 2020年8月5日

参议院全体议员现在必须批准这两人成为SEC专员。

如何提高妇女的退休储蓄：布鲁金斯

生姜沙拉 | 2020年8月4日

布鲁金斯（Brookings）的论文概述了可以帮助妇女储蓄更多并获得更好退休福利的政策。

将新兴DIY投资者转变为客户的5种方法

杰夫·伯曼 | 2020年7月30日

道富银行的凯利·瑞安（Kelly Ryan）和顾问布兰登·奥利弗（Brandon Oliver）告诉ThinkAdvisor如何利用DIY投资热潮。

Salesforce在传闻中收购股份，“加倍”收购金融服务

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年7月29日

Hearsay的首席执行官Clara Shih告诉ThinkAdvisor，Salesforce和Hearsay联手帮助公司记录和跟踪所有顾问与客户的沟通。

TD Ameritrade顾问准备好应对COVID-19挑战

迈克尔·菲舍尔 | 2020年7月29日

TD Ameritrade的Vanessa Oligino说，它们来自强劲的2019年，“正是这些时候孕育了创新”。

Schwab任命2名新董事会成员

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年7月27日

最近一位是富达国家信息服务公司全球金融解决方案小组的首席运营官；另一个是星巴克的首席技术官。

NBA明星凯里·欧文（Kyrie Irving）向因大流行而缺席的WNBA球员提供现金

生姜沙拉 | 2020年7月27日

NBA球星与瑞银（UBS）合作，计划为WNBA球员提供金钱援助和金融知识。

Techies欢呼Fava转向Envestnet

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年7月23日

加文·斯皮兹纳（Gavin Spitzner）告诉ThinkAdvisor，“她专心于真正重要的事情的脉动”。

Fava的出口是否标志着更多从TD Ameritrade出发的航班？

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年7月21日

迈克尔·基茨（Michael Kitces），艾普尔·鲁丁（April Rudin）等人对ThinkAdvisor表示，随着嘉信理财交易的进行，更多知名度较高的领导人可能会跳槽。

朱迪·谢尔顿（Judy Shelton）向加入美联储委员会迈进了一大步

克里斯托弗·康登（Christopher Condon）和劳拉·戴维森（Laura Davison） | 2020年7月21日

参议院银行业的一个小组投票赞成了对美联储的权威提出质疑的经济学家。

CFP理事会主席名称当选

生姜沙拉 | 2020年7月14日

她将是该角色中的第一位非洲裔美国妇女。

美国证券交易委员会的举动可能导致报告季度持股的投资经理人数减少90％

伯尼斯·纳帕奇 | 2020年7月10日

证券法学教授说，自75年以来不考虑“世界已如何改变”，美国证券交易委员会正在“从积木塔上拔地而起”。

顾问组推出更新的UMA平台

杰夫·伯曼 | 2020年7月9日

该消息是在该集团结束对Ladenburg Thalmann的经纪交易商的收购后五个月发布的。

让投资组合进行年中检查的7个步骤

生姜沙拉 | 2020年7月8日

Morningstar的Christine Benz提供了有关如何评估客户退休储蓄的见解。

Creative Planning的Rothove如何帮助超富裕的客户

生姜沙拉 | 2020年7月8日

RIA的副总裁说，公司年轻的员工们看到了领导层中的女性，并意识到：“嘿，我也可以做到这一点。”

大流行期间使退休计划保持正确的3种方法

杰夫·伯曼 | 2020年7月6日

AssetMark的Cathy Clauson告诉ThinkAdvisor，不要害怕与好消息联系客户。

$ 1.6B瑞银（UBS）顾问转移到富国银行富国银行（Wells Fargo FiNet）：招聘综述

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年7月2日

同时，Stifel增加了5.4亿美元的富国银行代表和9.35亿美元的美林证券团队。

如何确定年金是否适合您的客户：Morningstar的Benz

生姜沙拉 | 2020年6月26日

从简单到复杂，这些产品引起了争论。顾问在推荐他们之前可能会回答。

顾问如何与女性临时工，X世代和千禧一代联系

生姜沙拉 | 2020年6月25日

妇女现在控制着全球72万亿美元。但是顾问必须意识到一种方法并不适合所有年龄段的人群。

11位开拓者女性分享11个智慧矿块

生姜沙拉 | 2020年6月23日

女性仅占咨询业务的14％，但此处提供的建议可以帮助任何性别成功。

美国银行任命新的私人财富负责人

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年6月23日

资深有线公司高管贝丝·劳勒（Beth Lawlor）拥有20多年的行业经验。

Hightower Nabs前Nuveen股票执行

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年6月23日

斯蒂芬妮·林克已被聘请为顾问发展外包首席投资官和其他投资组合服务。

顾问如何帮助解雇的营销主管

杰夫·伯曼 | 2020年6月18日

FBB Capital Partners的Jane DeLashmutt O’Mara告诉ThinkAdvisor她如何帮助客户重组财务。

女人与男人：谁赢得投资？

生姜沙拉 | 2020年3月24日

最近的研究发现，与男性相比，女性对投资的信心较小，更有可能使用顾问。

单身女性喜欢非常规投资：电子贸易

迈克尔·菲舍尔 | 2020年3月17日

根据一项调查，他们也比普通人群更容易投入退休储蓄。

妇女与金钱：顾问需要了解的内容

伯尼斯·纳帕奇 | 2020年3月6日

美国银行对女性和男性客户的调查显示，顾问应了解的差异。

SEC专员李在广告规则计划中发现了麻烦

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） | 2020年3月5日

Allison Herren Lee在一次会议上说，基于规则的基于原则的方法对于企业而言可能很棘手。

妇女在公司董事会上进展缓慢

生姜沙拉 | 2020年3月5日

道富全球顾问公司提供了有关全球有多少家公司增加了女性董事的最新信息。

这是女性顾问在发展业务中遇到的最大挑战

玛琳·萨特 | 2020年2月27日

爱德华·琼斯（Edward Jones）认为，挑战与性别无关。

两名LPL律师被选为国家多样性研究员

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年2月26日

该消息是在该公司LGBTQ工作场所平等政策和实践获得满分之后的一个月。

Motive Partners完成Fiserv交易，计划更名

杰夫·伯曼 | 2020年2月20日

这家私募股权公司已经收购了Fiserv投资服务部门的多数股权，并将其更名为Tegra118。

担任女性董事会成员的前12大银行

生姜沙拉 | 2020年2月19日

根据众议院金融服务委员会的数据，这些公司中只有一个拥有超过50％的女性董事会。

富国银行终止对性骚扰指控的强制性仲裁

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年2月12日

肯·费舍尔（Ken Fisher）关于女性的粗俗言论之后，一个股东团体于去年年底提出了这个问题。

女性CFP数量达到创纪录水平

生姜沙拉 | 2020年2月12日

CFP理事会的增长统计数据还显示，黑人和西班牙裔财务规划师的人数在上升。

使更多女性参与资产管理的5种方法

生姜沙拉 | 2020年1月29日

一本新书提供了有关该行业为何需要更多女性参与以及如何实现这一现实的见解。

咨询业务如何（以及在何处）可以增加更多女性

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月28日

为什么银行在金融服务领域的女性人数超过其他渠道？ FSI OneVoice小组进行了讨论。

黑人执行官的短缺如何损害财富管理

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月21日

长期顾问Zaneilia Harris对ThinkAdvisor表示：“直到我们看到最顶部的变化，所有这些都是（只是）谈话。”

如何弥合Boomer-Millennial差距

生姜沙拉 | 2020年1月15日

Johndrow财富管理公司的领导人分享了团队合作和业务成功的秘诀。

“旧男孩俱乐部”是否仍然存在？

生姜沙拉 | 2020年1月14日

研究人员在一家银行看，看看男人们是否拥有一个骗人的网络，可以使他们与有权势的人进行更多的互动并获得更多的晋升。

追踪妇女主导的基金与基准

生姜沙拉 | 2020年1月14日

高盛的报告发现，女性管理的基金倾向于“向防御性和高增长行业倾斜”。

女人面对男人没有的7个退休挑战

玛琳·萨特＆Benefits专业编辑 | 2020年1月6日

它们的重量更少，寿命更长-但甲板对着它们堆积得更远。

新冠肺炎可能会飙升，但经济基本面仍然强劲

斯蒂芬妮·林克 | 2020年12月4日

最近的经济数据表明，美国病毒病例的激增并未阻止复苏。

如何帮助您的团队缓解压力，倦怠

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年12月3日

尝试这些提示和问题，以帮助您评估和改善自己和团队成员的压力水平。

商业合作失败的三个原因

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年11月11日

建立伙伴关系的挑战是巨大的，但是有几种方法可以使这些关系成功。

顾问在虚拟活动中重点介绍2020年最佳做法

蕾妮·贝克（RenéeBaker） | 2020年11月11日

第26届雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）妇女研讨会每年有1,500名注册者参加，将顾问和专家召集在一起，讨论弹性和在充满挑战的时刻取得成功。

RIA必须平衡增长的5个任务

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年11月10日

为了取得更好的结果，咨询公司的领导者必须在这些重要的核心业务领域中同样出类拔萃。

为什么现在该聘请以服务为中心的顾问

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年11月5日

建立业务的造雨者对于咨询公司的健康至关重要，而服务顾问通常更有价值。

一言不发：财富管理缺乏多样性

克尔斯滕·波隆纳 | 2020年10月28日

我们必须对一个既定行业进行切实的变革既痛苦又缓慢的事实感到满意。

在大流行中建立工作与生活平衡的3种方法

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年10月15日

公司所有者有很多选择可以帮助他们的员工在COVID-19期间更快乐，更高效。

准备成长？这是重点

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年10月8日

没有增长计划不是一种选择。而且制作一个比您想象的容易得多的东西。

日益增长的退休担忧以及软件如何提供帮助

安吉拉·佩科罗（Angela Pecoraro） | 2020年10月1日

今天，五十多岁的美国人中有58％担心自己的退休生活会不够。视觉辅助可以帮助顾问提供解决方案。

建立更快乐的企业文化的4种方法

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年9月24日

许多公司领导者认为，薪酬是拥有强大积极文化的关键。不是。

对您的虚拟团队产生重大影响的3种小方法

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年9月16日

尽管没有一种“正确的方式”远程管理团队，但我们公司发现这些措施确实有所作为。

提高客户推荐率的3个步骤

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年9月2日

促进有机增长是困难的，但是要求员工提出自己的想法并使用创新的流程会使其变得更加容易。

为什么现在是时候简化客户端入职了

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年8月26日

在这种大流行期间，我们的工作揭示了为什么此过程是业务增长的关键组成部分。

停止人员微观管理的5种方法

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年8月26日

过度热心的所有者或领导者可能会损害咨询公司的成长。相反，请退后一步，让员工完成工作。

为什么现在该将您的企业视为一项投资

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年8月19日

这种重点创造了一种增长的心态，并强调了使咨询公司获得回报而不是花费金钱来解决问题的解决方案。

真正独立顾问的5条路径

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年8月5日

考虑进行更改？您的时机正确，但是先知道您要什么。

推动财富业务增长的三大趋势：凯捷（Capgemini）

布鲁克·沃登 | 2020年7月30日

鲁丁集团总裁说，要在当今的“未知领域”中取得成功，咨询公司必须采用新的做事方式。

6 RIA M&现在要看的趋势

卡罗琳·阿米蒂奇（Carolyn Armitage） | 2020年7月30日

这就是为什么尽管冠状病毒的影响，RIA领域的交易仍然具有惊人的弹性。

DOL放弃了保护退休储蓄者的法定使命

菲利斯·波兹（Phyllis C.Borzi） | 2020年7月29日

为了顺应SEC薄弱和无效的标准，劳工部正在搁置其更为强大的任务。

DOL提案使美国人的退休储蓄面临风险

芭芭拉·罗珀 | 2020年7月28日

劳工部的拟议规则将重现漏洞百出的“信托”的定义。

当75％的人寿保险客户离开城镇时

艾莉森·贝尔 | 2020年7月27日

艾琳·阿德利（Erin Ardleigh）说，她的新职责之一就是知道谁将虚拟地做事。

让客户快乐和员工表现更好的3个步骤

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年7月23日

有多种方法可以识别和修复损坏的流程，因此您的公司可以提高员工忠诚度，创造卓越的客户体验并发展壮大。

建立过程驱动实践的5个步骤

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年7月15日

像在急诊室一样，您需要开发可在任何环境下为咨询公司服务的流程。

3种提高在线状态的简单方法

雷切尔·施诺尔（Rachel Schnoll） | 2020年7月17日

进行一些小的更改可以显着改善您对客户和同事的显示方式。

在COVID危机期间，有多少顾问转换公司？

艾莉森·布伦瓦瑟（Allison Brunwasser） | 2020年7月10日

尽管有旅行限制和在家工作，但仍有一些创造性的方式进行尽职调查。

为什么今天必须有清晰的策略

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年6月25日

这种大流行使顾问必须更多地依赖业务策略。这是查看您是否状况良好的方法。

击败COVID-19倦怠的5种方法

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年6月24日

在冠状病毒大流行中工作的压力正在影响每个人。这是如何帮助您的团队和您自己的方法。

为什么现在该拥抱自我管理的团队了

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年6月11日

在帮助企业成长方面，传统的绩效管理体系已被打破。

大大提高效率的5个步骤

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年6月3日

在您的团队在家工作的时候，是时候回顾一下公司运营程序中的差距和重叠之处了。

以人为本，利润第二

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年4月27日

咨询公司现在可以采取一些措施，以确保明天的实践有未来。

当今培养未来领导者的3种方法（在家中）

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年4月22日

即使在我们陷入大流行之际，也有一些强有力的步骤可以帮助下一代领导者取得成功。

今天召开客户会议的5种最佳方式

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年4月8日

这是使您的服务模型适应大流行的方法，并在情绪激动的时候与客户进行有力的互动。

添加理想客户的4个步骤

艾米·戈多纳（Amy Gordona） | 2020年3月2日

您不可能将所有人都包罗万象，因此请专注于可以提供最大价值的细分市场。

通过并购成长需要合适的人选

安吉·赫伯斯（Angie Herbers） | 2020年2月26日

精明的投资者希望收购在收购公司实力雄厚的地区苦苦挣扎的公司。

为50岁以上的女性提供咨询

简·布莱克利·霍尔曼 | 2020年2月5日

这个年龄段的妇女面临着许多生活转型，使他们需要财务建议。

解决行业性别偏见的3种方法

克里斯汀·赫尔 | 2020年1月14日

现在是时候解决在金融服务领域不利于女性的结构性问题了。

2.8亿美元的团队退出瑞银加入雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）

生姜沙拉 | 2020年7月24日

最初来自委内瑞拉的双语小组将加入亚历克斯。布朗的迈阿密办公室。

Dani Fava在Envestnet有了新的演出

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年7月22日

TD Ameritrade Institutional的前创新主管将领导这家巨型科技公司的战略发展。

潘兴（Pershing）聘任前高盛（Goldman Sachs Exec）担任首席运营官

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年7月20日

在前任首席财务官被任命领导纽约梅隆银行业务一年后，艾米丽·史洛瑟（Emily Schlosser）取代吉姆·克劳利（Jim Crowley）担任合规负责人。

美国大学任命新妇女中心主任

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年3月25日

希拉里·菲奥雷拉（Hilary Fiorella）将通过研究，教育和认识来领导提高妇女在金融服务领域的工作。

电子贸易为摩根士丹利带来多样性的DNA

塔拉·拉切佩（Tara Lachapelle） | 2020年2月25日

妇女协助E-Trade领导关键团队，例如创新实验室，产品管理和技术开发。

XYPN任命2名女性执行官

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月27日

理财规划小组的目标是到2021年，女性领导者比例至少达到50％。

詹妮·纳布斯（Janney Nabs）3.35亿美元的摩根士丹利女性团队

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月22日

杜普雷基廷集团（Dupre Keating Group）包括在宾夕法尼亚州和特拉华州工作的四位顾问和一名客户助理。

Mercer聘请RIA资深人士担任新职务，Cetera提升执行力：招募专家

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 2020年1月16日

Martine Lellis在金融服务业务方面拥有18年的经验，而Connie Gregory拥有25年以上的经验。

富裕中的妇女：金融服务业性别多样性的考察

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