技术中心

新闻

Betterment首席执行官兼创始人Jon Stein辞职

伯尼斯·纳帕奇 |2020年12月8日

Backend Benchmarking的David Goldstone说，他的接班人来自媒体背景，是“一个有趣的选择”。

新闻

Robinhood连续第二天面临断电

杰夫·伯曼 |2020年12月8日

公司发言人说，最近的停电只是“简短的中断”，很快就解决了。

新闻

富达（Fidelity）的平台更新得到了技术专家的赞许

杰夫·伯曼 |2020年12月3日

该公司改进了Wealthscape的入门功能，同时通过AI和其他技术扩展了其数字服务工具。

新闻

FMG Suite收购顾问营销商10出二十：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年12月3日

此外，猎户座还招募了一位前提升经理，以进一步将业务扩展到529计划领域。

新闻

ScratchWorks向3家Wealthtech初创公司投资500万美元

蒂莫西·威尔士 |2020年12月2日

将财富科技公司与RIA顶级投资者配对，会带来悬念，并巩固了该活动迄今为止最大的一笔交易。

新闻

剑桥与AdvicePay合作的伙伴：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年11月25日

此外，FSP与Chalice Network团队合作建立了金融科技学院，Wells Fargo投资了捐赠者建议的基金计划。

新闻

2021年英联邦VIP选项扩展菜单

杰夫·伯曼 |2020年11月20日

2021年及以后，Commonwealth Connect和Brand Studio是公司关注的两个领域。

新闻

北方信托增强数字顾问平台：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年11月19日

此外，IncomeConductor为其退休收入计划软件引入了分层定价结构。

新闻

Cerulli：年轻的投资者希望增加顾问的使用，实现自动投资

迈克尔·菲舍尔 |2020年11月18日

在40多岁的投资者中，有40％的人表示他们希望增加对顾问的依赖，而70岁以上的投资者中只有9％的人。

评论

实时和一键式是未来

比尔·卡波齐（Bill Capuzzi） |2020年11月16日

我从事金融技术的第一线工作已有二十年了。这是即将发生的事情。

新闻

猎户座增加了更多的贝莱德策略：产品组合

杰夫·伯曼 |2020年11月16日

此外，道富推出了新的固定收益SPDR ESG ETF。

新闻

Envestnet，RiskPro团队可帮助顾问降低监管风险

杰夫·伯曼 |2020年11月12日

通过集成，RiskPro软件可以在Envestnet的建议平台上的工作流程中运行。

新闻

道富提高其媒体情报工具：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年11月12日

另外，Copytalk引入了新的Reg BI解决方案。

新闻

Smarsh收购AI公司以帮助RIA，BD识别风险

杰夫·伯曼 |2020年11月10日

合并后的公司还将帮助顾问及其公司实时从大量数据中发现战略见解。 

新闻

TD Ameritrade，Robinhood交易中断持续到第二天

杰夫·伯曼 |2020年11月10日

该公司表示，周二早上罗宾汉（Robinhood）短暂停运已“完全解决”。

新闻

美国国税局警告说，新的文字骗​​局会刺激支付

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年11月4日

该骗局诱使人们泄露银行帐户信息。

新闻

YCharts增加了动态模型产品组合：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年10月29日

此外，Apex Clearing与Altruist团队合作，为顾问提供“无摩擦”的投资经验。

评论

$ 2T平台的经验教训

埃里克·波里埃（Eric Poirier） |2020年10月28日

经济低迷以来积累的经验催生了新的工具和技术，以帮助顾问更好地为客户服务。

新闻

扩大拉登堡培训计划的顾问小组

杰夫·伯曼 |2020年10月28日

首席执行官杰米·普赖斯（Jamie Price）说，该计划对于决定收购拉登堡（Ladenburg）至关重要，并将推广到整个顾问网络。

新闻

瑞银将向金融科技公司投资2亿美元

杰夫·伯曼 |2020年10月27日

有线公司发起了一项名为UBS Next的计划，目标是对金融科技和整个科技领域的投资。  

新闻

LPL以1200万美元的价格收购了Portfolio Tool Maker

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年10月27日

收购Blaze Portfolios的交易是在其以2800万美元的价格收购提案产生者AdvisoryWorld之后的两年。

新闻

WisdomTree凭借税收智能模型产品组合的55ip团队：产品组合产品

杰夫·伯曼 |2020年10月26日

此外，Janus Henderson推出了浮动利率AAA CLO ETF。

新闻

Schwab模型投资组合已添加到Advisor的Riskalyze平台中

杰夫·伯曼 |2020年10月23日

这14个投资组合提供RIA基于风险的分配，可以使用ETF实施和调整。

新闻

瑞银扩大工作场所财富解决方案：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年10月22日

另外，LaSalle St.是最新推出财务计划平台的公司。

新闻

Envestnet在其针对顾问的计划分析工具中添加了3个高级功能

杰夫·伯曼 |2020年10月21日

使用高级功能的费用为每年600美元。

新闻

摩根士丹利（Morgan Stanley）首席执行官解释伊顿万斯（Eaton Vance）电子交易背后的想法

杰夫·伯曼 |2020年10月19日

首席执行官詹姆士·戈尔曼（James Gorman）表示，投资者希望有更多选择，如果没有选择，他们会将资金转移到其他地方。

新闻

新技术如何真正帮助顾问：Cerulli

杰夫·伯曼 |2020年10月16日

Cerulli说，更多的技术采用可以提高效率并提高生产率。

新闻

Envestnet，Dynasty Tap TPW联合创始人，在新创企业中担任关键职位

杰夫·伯曼 |2020年10月15日

James Gardiner加入Envestnet-Dynasty合资企业Advisor Series Exchange，担任业务开发总监。

新闻

前LPL总裁协助成立技术驱动型资产管理公司

杰夫·伯曼 |2020年10月15日

AlphaTrAI是一家由风险投资支持的初创公司，它表示将通过AI和机器学习来改变财富管理。

新闻

XY Planning推出新顾问门户

杰夫·伯曼 |2020年10月13日

该组织还宣布与非裔美国金融顾问协会建立合作伙伴关系，以帮助吸引黑人金融规划师。

新闻

SEI为顾问发布投资者节税报告：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年10月8日

此外，Advisor Group以55ip增强了其MyCMO营销平台和摩根大通团队。

新闻

社交媒体支持大流行期间顾问的工作

迈克尔·菲舍尔 |2020年10月8日

普特南（Putnam）的一项调查发现，领英（LinkedIn）仍然是顾问们最喜欢的商业应用平台。

新闻

软件巨人约翰·迈克菲（John McAfee）被捕；被控逃税，加密方案

杰夫·伯曼 |2020年10月6日

这位反病毒软件先驱在西班牙被捕，正在等待引渡。

评论

日益增长的退休担忧以及软件如何提供帮助

安吉拉·佩科罗（Angela Pecoraro） |2020年10月1日

今天，五十多岁的美国人中有58％担心自己的退休生活会不够。视觉辅助可以帮助顾问提供解决方案。

新闻

摩根大通与SAP合作增强Morgan Money：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年10月1日

此外，RIA in a Box引入了针对私人基金的合规软件。

新闻

Envestnet任命Dana D'Auria为联席首席投资官

生姜沙拉 |2020年9月29日

她的聘用是在前TD Ameritrade的Dani Fava被任命为公司战略发展负责人之后的两个月。

新闻

Orion-Brinker交易已完成（已）

杰夫·伯曼 |2020年9月25日

乔尔·布鲁肯斯坦（Joel Bruckenstein）说，“这对两家公司都有利，因为它能尽快完成并向前发展。”

新闻

Envestnet与富国银行达成数据共享协议

杰夫·伯曼 |2020年9月25日

招商网| Yodlee先前与Charles Schwab，Citi和JPMorgan Chase签署了数据共享协议。

新闻

Edward Jones顾问：大流行期间新技术如何提升客户服务

杰夫·伯曼 |2020年9月24日

顾问Alyssa Jennings告诉ThinkAdvisor，网络研讨会中心和“我的优先事项”特别有用。

新闻

为什么顾问离拥抱AI还有很长的路要走：Schwab

杰夫·伯曼 |2020年9月24日

施瓦布董事总经理凯尔·卡菲（Kyle Caffey）说，我们仍在“为顾问构建业务案例方面处于早期”。

新闻

TD Ameritrade：技术如何将“华尔街带入大街”

杰夫·伯曼 |2020年9月23日

Sunayna Tuteja说，事实证明，新形式的内容对于使金融服务“成为人们生活方式的一部分”很有用。

新闻

美林，嘉信理财，富达如何利用技术建立基于价值的投资组合

杰夫·伯曼 |2020年9月21日

大公司正在使用AI和机器学习来帮助客户建立与其价值相符的个性化投资组合。

新闻

Betterment为零售客户增加了另一个优势

伯尼斯·纳帕奇 |2020年9月18日

它的零售服务可以帮助巩固与客户的关系，使他们在资产增长时更有可能留下来。

新闻

爱德华·琼斯（Edward Jones）向科技公司注资5亿美元。这就是它所提供的顾问。

杰夫·伯曼 |2020年9月17日

技术负责人弗兰克·拉昆塔（Frank LaQuinta）告诉ThinkAdvisor，该公司正在推出新工具，包括顾问-客户配对应用程序。

新闻

富达增强集成Xchange：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年9月17日

此外，Oppenheimer与金融科技公司InvestCloud合作。

新闻

创业退伍军人为顾问推出固定收益投资平台

杰夫·伯曼 |2020年9月15日

由AI驱动的新YieldX平台面向RIA，BD，银行和金融科技公司。

新闻

SEI Wealth中增加了RIA的包装盒：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年9月10日

此外，随着Advicent宣布开发Naviplan-MX，Envestnet推出了针对经纪交易商的退休分析解决方案。

新闻

剑桥将顾问技术定为“云原生”

生姜沙拉 |2020年9月9日

一位高管表示，拥有3500名顾问的BD计划在今年晚些时候进行“有限的演示以供审查”。

新闻

Schwab，富达加入Orion TAMP

杰夫·伯曼 |2020年9月3日

Nexus Strategy负责人Tim Welsh表示：“这将对Envestnet构成巨大的竞争威胁。”

新闻

招商网| MoneyGuide与FIDx合作开发年金：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年9月3日

此外，林肯投资选择了Riskalyze作为技术。

新闻

2021年英联邦VIP选项扩展菜单

杰夫·伯曼 |2020年11月20日

2021年及以后，Commonwealth Connect和Brand Studio是公司关注的两个领域。

新闻

Smarsh收购AI公司以帮助RIA，BD识别风险

杰夫·伯曼 |2020年11月10日

合并后的公司还将帮助顾问及其公司实时从大量数据中发现战略见解。 

评论

为什么公司需要零信任的网络安全，尤其是现在

杰森·利什（Jason Lish）和西德·耶南曼德拉（Sid Yenamandra） |2020年10月28日

新冠肺炎意味着顾问和员工可以在家中工作，这是网络犯罪分子的目标。因此，需要加强安全性。

新闻

新技术如何真正帮助顾问：Cerulli

杰夫·伯曼 |2020年10月16日

Cerulli说，更多的技术采用可以提高效率并提高生产率。

新闻

伪造FINRA调查是钓鱼诈骗，监管机构警告BD

杰夫·伯曼 |2020年10月7日

电子邮件诈骗是通过冒充FINRA或注册代表非法收集数据的几次尝试中的最新一次。

新闻

SEC在“凭证填充”网络攻击中警告上升

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年9月15日

泄露的客户登录凭据可能会导致客户资产丢失和未授权的个人信息泄露。

新闻

摩根士丹利因与丢失的设备有关的数据泄露而被起诉

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年8月28日

IRA持有人在一份文件中说：“当前和以前的客户都面临终身的身份盗用风险。”

新闻

州监管机构称他们破坏了220个COVID骗局

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年8月19日

NASAA一位官员说，这些计划“经常利用诸如加密货币或与AI相关的投资之类的时尚资产”。

新闻

经纪人要当心：FINRA警告Inpostor网站的会员公司

杰夫·伯曼 |2020年8月17日

监管机构说，假的FINRA网站的域名中有一个额外的“ n”，并要求提供顾问信息。

新闻

前摩根士丹利（Morgan Stanley）IT专家提起针对自治资本的举报人诉讼

杰夫·伯曼 |2020年7月23日

这位被解雇的高管在诉讼中说，这家投资管理公司的网络安全系统存在“巨大漏洞”。

新闻

SEC发布勒索软件警报

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年7月13日

通过网络钓鱼和勒索软件渗透金融机构网络的尝试正在增加。

新闻

调查显示，金融公司因大流行而加速技术采用

杰夫·伯曼 |2020年7月7日

一项新的Broadridge研究发现，BD和其他金融服务公司正在加速其数字化转型。

新闻

顾问谨防：计划制定者竭尽全力

生姜沙拉 |2020年6月17日

众议院金融服务委员会和美国国家航空航天局（NASAA）发现，这种流行病带出了更多的骗子。

新闻

盒装RIA为顾问推出网络安全保险：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年6月16日

此外，SEC的FinHub发起了虚拟的点对点聚会。

新闻

监管组提高远程考试要求

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年5月27日

FINRA降低了调解费，并加强了针对新一波骗局的行动。

新闻

具有NextCapital退休解决方案的MassMutual团队：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年5月11日

此外，Envestnet MoneyGuide增强了其客户门户。

新闻

顾问如何在虚拟环境中蓬勃发展

杰夫·伯曼 |2020年4月23日

TD Ameritrade的一位高级经理说：“关键在于拥抱变化。”

新闻

RIA在家工作的关键技术步骤

杰夫·伯曼 |2020年4月14日

在网络安全方面，RightSize说，请确保您使用的是多重身份验证，并且VPN混在一起。

新闻

大流行的另一种危害：黑客

杰夫·伯曼 |2020年3月13日

一家律师事务所说，黑客可能会试图利用顾问和其他受冠状病毒干扰的人。

最佳实践

RIA如何为冠状病毒破坏做准备

杰夫·伯曼 |2020年3月12日

RIA信箱总裁GJ King说：“在这些时候，您不能与客户或员工进行过度沟通”。

评论

技术战役中10年的经验教训

丹·斯基尔斯 |2020年2月24日

投资顾问的专栏作家回顾了十年来发生了什么变化，以及为什么顾问必须保持警惕。

新闻

SEC发布网络安全，数据丢失最佳实践

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年1月27日

该报告提出了来自考试的意见；移动安全是重点。

新闻

您需要了解的最新网络风险

伯尼斯·纳帕奇 |2020年1月15日

联邦调查局的一位特工在FINRA会议上说，这种风险“现在不在意料之中”。

新闻

SEC FINRA警告持续的网络威胁

杰夫·伯曼 |2020年1月15日

网络钓鱼，勒索软件和不满的前员工是公司面临的众多挑战之一。

新闻

众议院通过法案禁止内幕交易

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年1月14日

众议院还通过了《 2019年网络安全和金融系统弹性法案》。

新闻

金融服务的三大趋势：Broadridge Exec

杰夫·伯曼 |2019年12月11日

一方面，顾问不再害怕云，Fred Duden告诉ThinkAdvisor。

新闻

SEC任命Littman担任网络部门主管

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |十二月02，2019

自2017年8月起担任SEC董事长杰伊·克莱顿（Jay Clayton）的高级顾问的利特曼（Littman）继罗伯特·科恩（Robert Cohen）之后。

新闻

Big Tech在T3展示新产品

蒂莫西·威尔士 |十一月25，2019

随着IBD和国家RIA希望扩展其产品范围，顾问将在其平台上找到新的优势。

新闻

传闻为顾问应用程序添加了生物识别技术和PIN安全性

杰夫·伯曼 |十月24，2019

该公司表示，新功能增加了“另一层保护”。

评论

建立网络安全RIA的2个步骤

贾罗德·阿普顿 |十月03，2019

SEC希望顾问能够更好地保护客户数据。这是入门方法。

最佳实践

您正在获得“最佳”技术建议吗？

丹·斯基尔斯 |九月24，2019

在技​​术方面，不同的公司有不同的需求。在某些情况下，一个公司的成功可能是另一个公司的失败。

新闻

顾问中网络安全违规行为的上升：NASAA

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |九月09，2019

NASAA总裁Michael Pieciak说，几乎所有其他类别的缺陷都在减少。

新闻

Box中的RIA in MyRIACompliance软件与基于云的Docupace集成

杰夫·伯曼 |九月06，2019

使用MyRIACompliance软件的财富管理公司现在也可以通过单点登录访问Docupace平台。

最佳实践

网络欺诈可能危及客户计划的方式

弗兰·奥布莱恩 |2019年8月27日

使用不安全的网络之类的简单操作可能会使退休财务计划脱轨。避免这种情况的方法如下。

最佳实践

盒装RIA为顾问提供网络安全提示

杰夫·伯曼 |2019年8月22日

合规软件制造商说，公司的员工可能是最大的网络防御和弱点。

新闻

SEC失去了第一位网络执法负责人

伯尼斯·纳帕奇 |2019年8月20日

罗伯特·科恩（Robert A. Cohen）加入戴维斯·波尔克（Davis Polk）&沃德尔（Wardell），现在雇用了两名前SEC执行主任。

新闻

Tipster的电子邮件导致大规模资本一违约被捕

克里斯蒂安·伯瑟尔森（Christian Berthelsen），威廉·图顿（William Turton）和珍妮·苏拉内（Jenny Surane） |七月30，2019

数据存储在从Amazon Web Services租用的服务器上，其中包括姓名，地址，出生日期以及一些财务信息，包括自我报告的收入。

专家意见

现在是时候进行“返校”技术检查了

丹·斯基尔斯 |2019年7月29日

暑假去了，必须重新装备吗？以下是“课堂”何时恢复的想法。

新闻

财政部犯罪部门更新了电子邮件欺诈指南

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |七月26，2019

FinCEN现在在其电子邮件泄露欺诈活动的定义中包括了可转换的虚拟货币支付。

新闻

顾问组启动网络安全计划

生姜沙拉 |2019年7月19日

由于安全问题是全国顾问的头等大事，该公司已采取新工具包采取了行动。

新闻

SEC和FINRA澄清了数字资产经纪人-交易商的托管

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2019年7月8日

一方面，托管这些资产的BD必须遵守《客户保护规则》。

Q&A

比Reg BI更大的顾问合规性问题

简·沃尔曼·鲁索夫 |2019年6月21日

长期合规负责人贝丝·哈多克（Beth Haddock）与ThinkAdvisor谈论了网络安全，Reg BI并降低了合规培训的乏味性。

新闻

社会保障，邮政服务使用过期ID支票：GAO

伊丽莎白·费斯塔（Elizabeth Festa） |2019年6月14日

一些联邦实体允许个人使用Equifax违约后被认为已过时的方法访问其在线门户。

新闻

美国证券交易委员会任命中央情报局资深人士泽鲁森为网络安全邮报

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |六月03，2019

凯文·泽鲁森（Kevin Zerrusen）被任命为董事长杰伊·克莱顿（Jay Clayton）网络安全政策的高级顾问。

新闻

与技术保持同步的重要性

丹·斯基尔斯 |2019年5月28日

顶尖的技术专家讨论了顾问需要在基础架构方面做些什么才能保持领先地位。

新闻

SEC敦促顾问超越AML

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |五月22，2019

考试主管Pete Driscoll说，洗钱并不是顾问需要注意的唯一可疑活动。

新闻

JMP推出机会区平台：产品组合产品

伯尼斯·纳帕奇 |五月20，2019

此外，RIA in a Box还为顾问引入了一个网络安全平台。

新闻

数据隐私推动顾问与客户关系大发展

伯尼斯·纳帕奇 |五月09，2019

晨星首席执行官库纳尔·卡普尔（Kunal Kapoor）在公司年度会议上强调了其中一些差异。

新闻

Kestra增加了平台，加快了入职流程

生姜沙拉 |五月01，2019

增强的网络安全实力和更快的平台是新技术增强的一部分。

新闻

报告：四分之一的恶意软件攻击以金融服务公司为目标

迈克尔·菲舍尔 |2019年4月29日

一家网络安全公司在2018年发现了凭证泄漏激增和信用卡被盗的情况。

评论

$ 2T平台的经验教训

埃里克·波里埃（Eric Poirier） |2020年10月28日

经济低迷以来积累的经验催生了新的工具和技术，以帮助顾问更好地为客户服务。

新闻

Betterment为零售客户增加了另一个优势

伯尼斯·纳帕奇 |2020年9月18日

它的零售服务可以帮助巩固与客户的关系，使他们在资产增长时更有可能留下来。

新闻

摩根大通Nabs Vanguard Exec，计划雇用数百名远程顾问

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年9月4日

在重组其财富管理业务大约九个月后，该银行开始推行数字咨询。

分析

纳斯达克估值报告说，您将长期呆在家里

Vildana Hajric和Lu Wang |2020年8月10日

自2004年以来，该指数的市盈率首次突破36，其技术是实现非接触式世界的核心。

评论

新冠肺炎为网络罪犯提供了新的攻击方式

马克·霍恩 |2020年7月20日

您客户的信息非常宝贵。欺诈者知道这一点。

评论

投资者如何评估COVID-19经济中的市政债券

杰森·威尔（Jason Ware） |2020年6月10日

在当前环境下，投资者及其顾问需要非常彻底。技术可以提供帮助。

新闻

富达将数字服务工具添加到Advisor Tech Platform

伯尼斯·纳帕奇 |2020年5月27日

这些增强功能在当今的远程工作环境中特别有用。

新闻

先锋衡量财务建议的情感价值

迈克尔·菲舍尔 |2020年4月9日

研究人员发现，人类顾问和机器人顾问的客户正在获得不同的情感回报。

新闻

TD Ameritrade将举办每周一次的病毒危机网络研讨会

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年3月17日

RIA负责人汤姆·纳利（Tom Nally）表示：“我们想尽一切努力，将冠状病毒流行对顾问及其客户的影响降到最低。”

评论

为什么现在该磨练您的情绪智力

贾罗德·阿普顿 |2020年2月19日

为了将来取得成功，顾问将不需要与AI竞争；他们将与之合作以增强他们的客户关系。

新闻

富达（Fidelity）增加了新功能，对集成Xchange进行了用户测试

伯尼斯·纳帕奇 |2020年2月18日

增强功能侧重于自助服务功能，该功能使财富管理公司可以自定义技术用途。

新闻

Robos现在无处不在，吸引了您的未来客户

伯尼斯·纳帕奇 |2020年2月7日

研究人员戴维·戈德斯通（David Goldstone）表示，罗伯斯（Robos）的定位越来越好，可以在客户的财务生活中尽早吸引他们。

Q&A

您准备好让客户生活到100岁了吗？

简·沃尔曼·鲁索夫 |2020年2月3日

彼得·迪亚曼迪斯（Peter Diamandis）告诉ThinkAdvisor，这比您想象的要早发生，从而产生了新的财务和退休需求。

新闻

超富裕家庭中有三分之一的人更倾向于限时的慈善事业：调查

迈克尔·菲舍尔 |2020年1月21日

这些家庭希望在自己的一生中产生影响，而不是传统的永久奉献方式。

新闻

FINRA禁止比特币迷惑经纪人

杰夫·伯曼 |2019年12月27日

FINRA表示，该顾问在比特币上开展未经批准的业务，然后拒绝与调查合作。

分析

尽管受到SEC的严格审查，ESG仍将在2020年投资增长

生姜沙拉 |十二月24，2019

明年，可持续投资将进行一些标准化，但希望监管机构参与。

新闻

金融服务的三大趋势：Broadridge Exec

杰夫·伯曼 |2019年12月11日

一方面，顾问不再害怕云，Fred Duden告诉ThinkAdvisor。

Q&A

技术如何结束有争议的财务建议

简·沃尔曼·鲁索夫 |十二月09，2019

RIA的创始人告诉ThinkAdvisor，监管机构如何解决利益冲突，以及他认为该行业在10年后的状况。

评论

富裕客户的区块链投资机会

埃里克·詹森（Eric Jansen） |十二月09，2019

合格的投资者可以使用各种以区块链为中心的工具，其中一些与加密货币无关。

新闻

Big Tech在T3展示新产品

蒂莫西·威尔士 |十一月25，2019

随着IBD和国家RIA希望扩展其产品范围，顾问将在其平台上找到新的优势。

幻灯片放映

10位女性领导人分享将改变您的实践的顶尖技术趋势

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |十月15，2019

这10位技术专家在这里仅回答了一个问题：他们对关键技术的看法会在短期内影响顾问。

新闻

金融服务公司努力应对数据管理

迈克尔·菲舍尔 |十月08，2019

在一项调查中，大多数公司都表示，他们正在考虑使用集中式数据中心，尽管目前都没有。

Envestnet MoneyGuide增加了MyBlocks的风险分析和大学规划

杰夫·伯曼 |十月02，2019

启动程序块将帮助客户的高中年龄段的孩子准备支付高等教育费用。

新闻

富达再造RIA交易有望再创历史新高

伯尼斯·纳帕奇 |九月16，2019

但战略资本提供商称，顾问们应该在出售股权之前考虑风险。

新闻

LPL扩展了ClientWorks和其他技术计划

杰夫·伯曼 |2019年8月20日

首席执行官丹·阿诺德（Dan Arnold）说，升级可以每天为顾问节省一个小时。

新闻

拉登堡·塔尔曼（Ladenburg Thalmann）收购冲击投资机器人顾问的股份

伯尼斯·纳帕奇 |2019年8月15日

该公司已经投资了机器人顾问初创公司Newday Financial Technologies。

新闻

富裕投资者对数字技术的兴趣不断增长：摩根士丹利民意调查

杰夫·伯曼 |2019年8月7日

但是，许多高净值投资者仍对网络安全感到担忧。

新闻

国家证券监管机构启动了130次新的加密货币调查

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2019年8月7日

NASAA的Cryptosweep行动仍在如火如荼地进行，得克萨斯州在周二发布了停止和停止令。

新闻

Envestnet MoneyGuide为顾问扩展了MyBlocks工具

杰夫·伯曼 |七月23，2019

“块”涵盖了一系列计划主题，并具有诸如Financial Bliss和Kickoff之类的名称。

新闻

Financial Engines为401（k）计划参与者推出新服务

伯尼斯·纳帕奇 |六月25，2019

《基准分配审查》为离职员工提供有关退休计划分配的财务建议。

新闻

潘兴（Pershing）添加产品以帮助独立顾问占领拉丁美洲市场

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |六月13，2019

目前，这个不断增长的市场在很大程度上被有线广播公司所垄断。

新闻

顾问集团将财务规划工具添加到eQuipt平台

布雷克·法文 |2019年6月12日

eQuipt FP产品使顾问能够一次或持续提供服务。

新闻

个人资本推出高收益储蓄账户

伯尼斯·纳帕奇 |2019年6月11日

非客户个人资本现金帐户的收益率为2.30％，公司客户为2.35％。

幻灯片放映

2019年表现最佳的机器人顾问产品组合

迈克尔·菲舍尔 |2019年6月10日

一家个人理财网站报道，在动荡的市场环境中，大牌股表现不佳。

新闻

美银美林为Robo计划带来顾问

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |六月03，2019

现在，美林指导投资将提供对顾问的访问。

新闻

拉登堡为独立顾问推出新的税务应用程序

生姜沙拉 |五月16，2019

独立经纪人网络旨在帮助顾问和客户进行与1099相关的流程。

新闻

FA Match，数字顾问招聘人员，与6家公司合作

迈克尔·菲舍尔 |五月14，2019

该平台使顾问可以谨慎地寻找新工作；合作伙伴包括Redtail和Orion。

新闻

Envestnet技术：Build-a-Bear与Netflix相遇

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |五月03​​，2019

行业高管和顾问表示，最新工具与游戏化有关—使客户参与财务计划。

新闻

人工智能不是大型咨询公司的优先事项：潘兴民意测验

伯尼斯·纳帕奇 |五月02，2019

精英顾问投票发现，公司在技术上的投入更多，但主要是在实际问题上。

新闻

Envestnet首席执行官：顾问可以从丘吉尔那里学到什么

生姜沙拉 |五月01，2019

首席执行官Jud Bergman描述了使顾问成为“变革型领导者”的特质，从而开启了为期两天的平台活动。

新闻

金融科技的“鲨鱼坦克2”发生了什么

蒂莫西·威尔士 |2019年4月30日

AdvicePay的创始人迈克尔·基茨（Michael Kitces）和艾伦·摩尔（Alan Moore）在最近的ScratchWorks活动上没有让戏剧失望。

评论

移情加科技等于成功

詹姆斯·格林 |2019年4月30日

E | Financial Alliance将深刻的见解融合到客户的个性中，以提供他们真正需要的东西。

新闻

电子交易可能接近启动加密货币交易

朱莉·维拉格（Julie Verhage） |2019年4月29日

经纪巨头将提供比特币和以太坊交易；服务将与Coinbase和Robinhood等初创公司竞争。

新闻

为什么LPL顾问和他的虚拟管理员正在庆祝

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2019年4月23日

通过一项远程计划，Rick DiStefano与Veronika Thruston合作，以增加业务并消除头痛。

新闻

ProcureAM的太空ETF（UFO）起飞：投资组合产品

艾米莉·祖尔兹（Emily Zulz） |2019年4月15日

此外，First Ascent Asset Management推出了基于因子的投资组合，以较低的固定年费提供。

新闻

改善顾问以添加DFA资金

伯尼斯·纳帕奇 |2019年4月11日

Dimensional Fund Advisors产品将成为Betterment平台上的首批共同基金。

新闻

几乎所有顾问都在使用社交媒体：调查

伯尼斯·纳帕奇 |2019年4月8日

根据Putnam Investments的一项调查，有98％的人将社交网络用于商业和/或个人目的，其中83％的人将其用于商业目的。

分析

远程员工的价值和风险是什么？ IT调查寻找答案

罗伊·乌里科（Roy Urrico） |2019年4月8日

组织采取了明确的步骤来减轻远程工作的危害，但在执行过程中似乎达不到要求。

道富环球投资顾问公司推出两种行业轮换ETF：投资组合产品

艾米莉·祖尔兹（Emily Zulz） |2019年4月8日

此外，Betterment取消了零售客户使用其灵活投资组合的最低帐户余额。

新闻

FPA改造工作委员会以联系求职者和雇主

艾米莉·祖尔兹（Emily Zulz） |2019年4月2日

重新设计改进了先前平台的设计和导航，并增加了更多资源。

新闻

FMG Suite收购顾问营销商10出二十：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年12月3日

此外，猎户座还招募了一位前提升经理，以进一步将业务扩展到529计划领域。

新闻

Riskalyze使平衡，其他工具免费为期2周

杰夫·伯曼 |2020年12月1日

首席执行官Aaron Klein说：“我们希望帮助[顾问]专注于……做出重大决策，以便他们可以让先进技术将这些决策落实到位。”

新闻

剑桥与AdvicePay合作的伙伴：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年11月25日

此外，FSP与Chalice Network团队合作建立了金融科技学院，Wells Fargo投资了捐赠者建议的基金计划。

新闻

使用应用程序吸引顾问的客户比其他投资者更快乐：J.D。Power

迈克尔·菲舍尔 |2020年11月24日

在大流行期间，三分之一的建议投资者和DIY投资者都更频繁地使用财富管理公司的移动应用程序。

新闻

Ellevest从安联人寿获得750万美元投资

杰夫·伯曼 |2020年11月24日

首席执行官Sallie Krawcheck和其他高管表示，资金将帮助面向女性的数字咨询平台扩展业务。

新闻

2021年英联邦VIP选项扩展菜单

杰夫·伯曼 |2020年11月20日

2021年及以后，Commonwealth Connect和Brand Studio是公司关注的两个领域。

新闻

SEC制定了期待已久的电子签名规则

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年11月19日

修正案包括在行政诉讼中要求电子归档和送达文件。

新闻

这就是为什么财务顾问需要加强其数字营销的原因

迈克尔·菲舍尔 |2020年11月19日

大流行已经使顾问搜索从口耳相传转变为搜索引擎。

新闻

40％的顾问说转换公司比大流行之前更容易：保真度

迈克尔·菲舍尔 |2020年11月19日

Fidelity说，技术增强使远程工作的顾问已经了解了灵活性的好处，从而使该过程更加容易。

最佳实践

当前景黯淡时该怎么办

布莱斯·桑德斯 |2020年11月18日

您不知道前景为何会回落，但是这些动作可以帮助您为将来的业务做好准备。

评论

制定在线客户教育计划的4个步骤

格里·赫比森（Gerry Herbison） |2020年11月10日

新冠肺炎停止了面对面的客户培训。但是从某些方面来说，这并不是一件坏事。

最佳实践

在LinkedIn上提高知名度的10种方法

布莱斯·桑德斯 |2020年11月5日

您可以在曾经花在通勤上的时间里现代化勘探管道。

新闻

顾问说退休计划记录保存需要大修

迈克尔·菲舍尔 |2020年11月3日

赞助商和顾问同意客户服务，用户友好的体验和成本对于选择计划提供商至关重要。

新闻

里克·爱德曼（Ric Edelman）的加密委员会收购活动小组，任命Inside 交易所买卖基金联合创始人

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年10月13日

RIA数字资产委员会已收购了合资活动集团，并计划于3月举行虚拟会议。

新闻

SEI为顾问发布投资者节税报告：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年10月8日

此外，Advisor Group以55ip增强了其MyCMO营销平台和摩根大通团队。

新闻

SEC拍打BD，获取文本信息快照

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年10月7日

该公司因未能保留与业务有关的信息而被罚款100,000美元。

新闻

施瓦布，先锋，与苹果无关的其他平台故障，特斯拉拆分，公司表示

生姜沙拉 |2020年9月4日

在股票分割当天，几个主要的交易平台出现了停运和其他问题。

Q&A

2020年顶级BD如何逃脱大流行

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） | 生姜沙拉 |2020年8月26日

四个经纪交易商的负责人解释了连续性，技术和其他步骤使他们的公司为远程工作做好了准备。

新闻

LPL Advisors获得Slack消息传递工具

杰夫·伯曼 |2020年8月18日

LPL说，新的消息传递系统将使咨询团队成员无论身在何处都能更轻松地进行交流。

新闻

卡森教练推出在线中心

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年8月14日

计划合作伙伴包括Riskalyze，YCharts和Redtail。

新闻

七个小组将为顾问推出新功能：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年8月13日

还有，SS&C扩展了与Schwab的Black Diamond集成。

最佳实践

顾问改善营销的3条秘诀

杰夫·伯曼 |2020年7月30日

营销技术公司Snappy Kraken的首席执行官提出了一些想法。

新闻

大流行改变了顾问-长期的客户沟通

迈克尔·菲舍尔 |2020年7月28日

Broadridge报告说，大多数说与顾问沟通的客户已经改变，希望在大流行结束时保留这些更改。

评论

3种提高在线状态的简单方法

雷切尔·施诺尔（Rachel Schnoll） |2020年7月17日

进行一些小的更改可以显着改善您对客户和同事的显示方式。

新闻

美国财富管理机构在COVID危机中独占：头

伯尼斯·纳帕奇 |2020年7月17日

艾特说，与欧洲和亚洲同行相比，他们为远程工作做好了更好的准备。

新闻

MaxMyInterest与Morningstar集成：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年7月16日

另外，E-Trade推出了开发者平台，该平台将使公司客户可以简化服务。  

新闻

推出新的风险工具：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年7月10日

此外，“二十多岁二十岁”更新了其“领航员”工具，以帮助咨询企业改善入站营销工作。

新闻

调查显示，金融公司因大流行而加速技术采用

杰夫·伯曼 |2020年7月7日

一项新的Broadridge研究发现，BD和其他金融服务公司正在加速其数字化转型。

新闻

大流行期间使退休计划保持正确的3种方法

杰夫·伯曼 |2020年7月6日

AssetMark的Cathy Clauson告诉ThinkAdvisor，不要害怕与好消息联系客户。

新闻

盒装RIA，Morningstar团队与金融科技公司协助顾问：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年6月2日

此外，还推出了由AI驱动的Envestnet Connect，TD Ameritrade推出了Thinkorswim Web。

新闻

RIA需要完整的数字化工作流程来竞争后流行病

迈克尔·菲舍尔 |2020年5月29日

据Envestnet称，当需求很高并且每个人都在远程工作时，需要人工干预的工作流程可能会很困难。

评论

大流行是在财务计划中处理医疗保健的警钟

安吉拉·佩科罗（Angela Pecoraro） |2020年5月27日

顾问可以使用技术来帮助客户确定如何在当今，不久的将来和退休期间支付医疗费用。

最佳实践

为何以及如何顾问应该播客：TD Ameritrade

杰夫·伯曼 |2020年5月14日

TD Ameritrade的Dani Fava说，在播客和简报中，客户希望“简洁，实用和熟悉”。

新闻

小猫：大流行加快了向基于AUM的收费模式的转变

杰夫·伯曼 |2020年5月7日

他说，COVID-19“使未来到达这里的速度比任何人预期的都要快”。

评论

现在要问有关品牌的三个问题& Its Content

布鲁克·沃登 |2020年5月4日

咨询公司可以从COVID-19危机中学到一些重要的经验教训，以便为下一步的营销工作做好准备。

新闻

Snappy Kraken推出顾问视频工具

杰夫·伯曼 |2020年4月28日

首席执行官罗伯特·索非亚（Robert Sofia）说，该工具旨在简化整个视频制作和促销过程。

新闻

富国银行推出退休收入解决方案：组合产品

杰夫·伯曼 |2020年4月27日

另外，贝莱德（BlackRock）的iShares推出了三只因子风格ETF。

新闻

顾问如何在虚拟环境中蓬勃发展

杰夫·伯曼 |2020年4月23日

TD Ameritrade的一位高级经理说：“关键在于拥抱变化。”

新闻

Hightower推出顾问营销平台

杰夫·伯曼 |2020年4月22日

这家财富公司与营销技术公司Snappy Kraken合作开发了新产品。

评论

顾问使用技术弥合代沟的4种方式

安迪娜·安德森（Andina Anderson） |2020年4月14日

这是在差距的两边提高客户兴趣的方法。

新闻

当顾问呆在家里时，顾问如何释放竞争优势

杰夫·伯曼 |2020年4月8日

金融科技高管表示，接受社交距离带来的变化的顾问将在未来处于有利位置。

新闻

冠状病毒时代顾问如何蓬勃发展

杰夫·伯曼 |2020年4月1日

两家金融科技公司的高管说，一方面，不要停止寻找新客户。

新闻

Orion在大流行期间向所有顾问开放财务规划平台

杰夫·伯曼 |2020年3月31日

这家金融科技公司还启动了一个新的“照常营业”计划和投资模型市场。

新闻

Envestnet董事会任命Crager首席执行官

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年3月30日

自10月份，CEO贾德·伯格曼（Jud Bergman）在一场车祸中丧生以来，Crager一直是该公司的临时领导。

新闻

有关如何为COVID-19中断做准备的建议

杰夫·伯曼 |2020年3月30日

RIA在Box总裁GJ King中说：“在这些时候，您不能与客户或员工进行过度沟通”。

新闻

T3大会重点关注技术难题，创新和威胁

蒂莫西·威尔士 |2020年3月30日

此外，会议主持人Joel Bruckenstein分享了有关软件和其他技术工具的顾问调查的结果。

分析

迈克尔·基茨的新演出的低调

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年3月30日

以下是他和杰夫·莱文（Jeff Levine）向白金汉财富合伙人（Buckingham Wealth 伙伴）迈出的重要一步。

新闻

投资其他奖项提名的截止日期延长

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年3月26日

慈善组织“投资他人”（Invest in Others）将向以社区为中心的顾问提供10,000至50,000美元的奖励。

轮询

立即为2020 IA25投票

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年3月24日

您需要在4月6日之前向25位行业领导者提供意见，以寻求见识和启发。

评论

T3大会重点关注技术难题，创新和威胁

蒂莫西·威尔士 |2020年3月3日

此外，会议主持人Joel Bruckenstein分享了有关软件和其他技术工具的顾问调查的结果。

新闻

Smarsh收购AI公司以帮助RIA，BD识别风险

杰夫·伯曼 |2020年11月10日

合并后的公司还将帮助顾问及其公司实时从大量数据中发现战略见解。 

新闻

新技术如何真正帮助顾问：Cerulli

杰夫·伯曼 |2020年10月16日

Cerulli说，更多的技术采用可以提高效率并提高生产率。

新闻

新冠肺炎规划是RIA最重要的合规问题

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年7月21日

与COVID-19相关的业务连续性计划已取代网络安全，成为合规人员的头等大事。

新闻

国会审查Robinhood

伯尼斯·纳帕奇 |2020年7月16日

几位议员对平台对客户自杀的反应不满意。

评论

Reg BI在这里。您的技术准备好了吗？

安吉拉·佩科罗（Angela Pecoraro） |2020年6月30日

现在是BD重新评估其遗留技术系统的好时机。

新闻

盒装RIA为顾问推出网络安全保险：技术综述

杰夫·伯曼 |2020年6月16日

此外，SEC的FinHub发起了虚拟的点对点聚会。

评论

投资者如何评估COVID-19经济中的市政债券

杰森·威尔（Jason Ware） |2020年6月10日

在当前环境下，投资者及其顾问需要非常彻底。技术可以提供帮助。

新闻

监管组提高远程考试要求

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年5月27日

FINRA降低了调解费，并加强了针对新一波骗局的行动。

新闻

Envestnet，针对RIA和BD的CSS Launch Reg BI工具

杰夫·伯曼 |2020年3月25日

该软件从公司的SEC和FINRA档案中提取数据，以完成Form CRS。

评论

顾问如何遵守FINRA更严格的固定收益治理

许大卫 |2020年1月8日

确保最佳执行不再像打几个电话那样简单。

Q&A

技术如何结束有争议的财务建议

简·沃尔曼·鲁索夫 |十二月09，2019

RIA的创始人告诉ThinkAdvisor，监管机构如何解决利益冲突，以及他认为该行业在10年后的状况。

新闻

Big Tech在T3展示新产品

蒂莫西·威尔士 |十一月25，2019

随着IBD和国家RIA希望扩展其产品范围，顾问将在其平台上找到新的优势。

专家意见

为什么客户反馈是实现技术目标的关键

丹·斯基尔斯 |十月29，2019

不要以为您知道客户如何使用或喜欢您的技术。相反，请他们适应。

新闻

人工智能，机器学习为顾问提供了机会，但障碍依然存在

杰夫·伯曼 |九月26，2019

专家在SIFMA Fintech Conference上表示，使用AI时，顾问和其他金融组织面临实施，监管和其他挑战。

新闻

新会议重点关注技术顾问

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |九月24，2019

财富/筹码活动突出了具有前瞻性的想法和行业贵宾。

新闻

Chalice推出Reg BI合规服务

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2019年8月1日

这个基于成员资格的组织表示，它正在回应顾问对合规性和法律支持的要求。

专家意见

现在是时候进行“返校”技术检查了

丹·斯基尔斯 |2019年7月29日

暑假去了，必须重新装备吗？以下是“课堂”何时恢复的想法。

新闻

加密交易所正面临最大的监管障碍

奥尔加·哈里夫（Olga Kharif） |2019年6月11日

多政府金融行动工作组正在准备发布指南，以阐明参与国应如何监管数字资产。

新闻

与技术保持同步的重要性

丹·斯基尔斯 |2019年5月28日

顶尖的技术专家讨论了顾问需要在基础架构方面做些什么才能保持领先地位。

Libor即将到来的消亡是巨大而冒险的任务

本杰明·普维斯（Benjamin Purvis）和亚历山德拉·哈里斯（Alexandra Harris） |2019年4月26日

摩根士丹利的汤姆·威普夫（Tom Wipf）说，这取决于汇率何时会变得“无法使用”。

分析

Reg BI准备就绪在所有方面都受到质疑：SEC专员，贸易团体，立法者

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |三月26，2019

随着新的BD法规的发布，出现了两点：Reg BI是“固定的”，各州在制定自己的法律之前需要了解其工作方式。

新闻

报告称，现货比特币交易量的95％是假的

伯尼斯·纳帕奇 |三月22，2019

已申请比特币ETF的Bitwise Asset Management分析了来自81个加密交易所的数据。

新闻

顾问技术的弊端：网络犯罪增加

生姜沙拉 |2019年2月28日

GlobalData的一项研究着眼于由于企业数字化而导致的网络犯罪的增长以及顾问的反应。

评论

是合奏还是独奏？它如何影响技术解决方案

丹·斯基尔斯 |2019年2月26日

您公司的组织结构肯定会影响选择和推出哪些技术解决方案。

分析

监管机构瞄准股票类别披露

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2019年2月26日

律师和法规遵从专家将SEC和FINRA的镇压视为“重大交易”，这预示着12b-1费用的消亡。

Aite Group发起网络安全实践

生姜沙拉 |2019年2月26日

根据团队成员和网络安全兽医Alissa Knight的Aite报告，机器学习模型是网络安全的下一步发展。

新闻

企业数字化的8种危险

生姜沙拉 |二月14，2019

怡安（Aon）最新发布的《 2019年网络安全风险报告》援引了八种数字化网络风险，这是公司面临的挑战和需要采取的行动。

新闻

AI最终将改变监控程序

艾米莉·祖尔兹（Emily Zulz） |2019年2月1日

FINRA处于使用这些技术进行监视的初期阶段。大多数公司还没有开始。

评论

减少内部网络安全威胁的4种方法

丹·斯基尔斯 |一月31，2019

通过采取这些积极措施，可以减少或纠正来自员工的网络威胁。

个人资料

屏幕背后：16位WealthTech杰出女性

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |一月31，2019

投资顾问自豪地展示了其在技术领域最具影响力的女性金融专业人士的就职名单。

评论

通过同步人员协议开始2019年

托马斯·贾恰蒂 |一月31，2019

顾问的合规性不仅意味着SEC问题。确实，一些内部因素可能会使顾问（特别是人员）绊倒。

分析

新领导人接任华盛顿

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |一月31，2019

所有的目光都集中在民主党控制的众议院委员会上，这些委员会会影响影响顾问和经纪交易商的政策。

评论

彻底改变数字投资者和基金入职

凯文·奥尼尔 |一月31，2019

吸引新客户可能会令人头疼。数字化是帮助客户和顾问的必要条件。

分析 新闻

FINRA论坛展示了新技术的前景和陷阱

伯尼斯·纳帕奇 |一月22，2019

证券业及其监管机构的专家如何看待AI，区块链和其他新技术

新闻

美国证券交易委员会的比特币ETF的按位文件

伯尼斯·纳帕奇 |一月10，2019

该公司表示，该文件解决了该机构对托管和比特币价格的主要担忧。

最佳实践

建立2019年成功商业计划的4种方法

丹·斯基尔斯 |十二月21，2018

如今，业务计划的每个部分都应包括技术。这是使技术计划在来年起作用的方法。

新闻

FINRA发布有关最佳网络安全实践的报告

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |十二月21，2018

该小组重点介绍了五个重点领域，例如如何限制网络钓鱼攻击以及如何在移动设备上实施控制。

最佳实践

快来做：顾问的2018年终行动清单

丹·斯基尔斯 |十一月28，2018

为假期做准备是顾问年终工作中很容易的部分。对于艰巨的任务，这里有一个“必做”清单，可帮助顾问在2018年末解决业务流程和客户需求。

评论

SEC，DOL分享建议标准计划的详细信息

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |十一月28，2018

预计这两个监管机构都将在2019年9月之前最终确定行为标准规则。

评论

SEC最佳执行风险警报的内容 

托马斯·贾恰蒂 |十一月28，2018

顾问常常没有意识到最佳执行要求有很多方面，所有这些方面都值得仔细审查。

新闻

华尔街巨人争夺谁最能帮助小投资者

本·贝恩 |十月26，2018

SEC圆桌会议的首次讨论带来了双方的烟花。

最佳实践

如何与技术供应商分手

丹·斯基尔斯 |十月25，2018

如果您对技术提供商感到沮丧，请按以下步骤制定分离协议。

新闻

避免2种常见的电子邮件欺骗骗局：SEC

生姜沙拉 |十月19，2018

SEC举了一个例子，其中有9家公司通过电子邮件欺诈者总共损失了1亿美元。

新闻

SEC启动FinHub门户

生姜沙拉 |十月18，2018

新的金融科技中心提供有关数字市场，自动化投资，区块链和AI的一站式信息。

最佳实践

您认识这3个网络骗局吗？

丹·斯基尔斯 |九月27，2018

这个月提出了网络安全的重要性；这是欺诈者成功窃取金钱的三种方式。

新闻

RIA如何应对网络安全以适应公司规模和增长需求

生姜沙拉 |九月14，2018

RightSize Solutions提供了一个新的集中管理平台，可以满足法规要求并保护数据。

新闻

FINRA需要注意的4个Regtech挑战：FINRA

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |九月10，2018

一种新的流行语-suptech或监管技术-也正在发挥作用。

最佳实践

您如何购买新技术？

丹·斯基尔斯 |八月28，2018

行业会议是安排技术演示以及获取当前系统更新的好地方。

新闻

SEC指控ICO欺诈者

伯尼斯·纳帕奇 |八月14，2018

该机构还发布了《投资者警报》，以鼓励投资者检查向其出售投资的任何人的背景。

新闻

加密货币崩溃创下新低

林家祥 |2018年8月9日

自一月份的峰值以来，数字资产已经损失了大约6,000亿美元。 SEC推迟了对比特币支持的ETF的决定，这引发了最近的下滑。

新闻

定期寿险价格继续保持稳定：Policygenius

艾莉森·贝尔 |2020年12月9日

保费几乎与11月份相同。

新闻

纽约人寿宣布2021年的股息支付

艾莉森·贝尔 |2020年12月9日

该公司期望向某些年金和LTCI所有者以及寿险保单持有人支付股息。

新闻

国防方案可能影响保险公司和保险生产商

艾莉森·贝尔 |2020年12月9日

一揽子计划中的反洗钱规定可以创建FinCEN商业实体所有权数据库。

幻灯片放映

新冠肺炎死亡率上升

艾莉森·贝尔 |2020年12月8日

官员说：“目前这种从秋冬到冬季的浪潮继续蔓延到美国的每个角落。”

最佳实践

下一代客户希望从顾问那里得到的三件事

迈克尔·菲舍尔 |2020年12月8日

CFP Phuong Luong写道，千禧一代说“传统”顾问不了解这些问题。

评论

为了提高无偿服务的质量，咨询行业必须将基调放在首位

乔恩·多芬妮 |2020年12月8日

CFP理事会应建议规划人员每年进行无偿服务。

将近一半的纳税人不知道他们上一次更新W-4的时间：AICPA

迈克尔·菲舍尔 |2020年12月8日

超过一半的纳税纳税人全年故意支付不正确的税款。

新闻

贝莱德：欢迎来到“新投资指令”

伯尼斯·纳帕奇 |2020年12月8日

它反映出大流行，新的货币框架和对可持续性的关注加速了结构性变化。

新闻

加拿大皇家银行托管业务更新品牌，平台

杰夫·伯曼 |2020年12月8日

这一消息是在一系列行业活动中发布的，例如雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）最近建立其RIA和托管服务部的举动。

新闻

Betterment首席执行官兼创始人Jon Stein辞职

伯尼斯·纳帕奇 |2020年12月8日

Backend Benchmarking的David Goldstone说，他的接班人来自媒体背景，是“一个有趣的选择”。

新闻

LPL与Waddell一起瞄准中西部基地& Reed Deal

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年12月8日

经纪交易商还期望W几乎没有改版&R客户，它将保留W的70％以上&R's 921 advisors.

新闻

富国银行（Wells Fargo）面对美联储的增长上限的“艰难斗争”

汉娜·莱维特（Hannah Levitt） |2020年12月8日

投资者对上限将很快取消感到乐观。监管机构以及银行本身都更加谨慎。

新闻

Robinhood连续第二天面临断电

杰夫·伯曼 |2020年12月8日

公司发言人说，最近的停电只是“简短的中断”，很快就解决了。

新闻

长期护理计划公司认为Life-LTC混合价格上涨

艾莉森·贝尔 |2020年12月8日

MAGA表示已收到一份2021年提价通知，并希望获得更多提价通知。

幻灯片放映

15个长期护理费用最高的国家：2020年

迈克尔·菲舍尔 |2020年12月8日

Genworth在年度调查中发现，在最昂贵的州，平均养老院每年的费用高达40万美元。

新闻

社会保障倡导者争取在2021年实现3％的可乐

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年12月8日

本月必须通过的支出法案中可能包含一项紧急措施，将2021年可乐比从1.3％提高。

评论

妇女，新生儿和负担得起的护理法

维多利亚·费拉拉 |2020年12月8日

生殖法律专家研究了ACA最高法院大案的可能影响。

新闻

医疗保险计划参与者可能已经引起了消费者的注意

艾莉森·贝尔 |2020年12月7日

Google搜索“ Medicare Advantage”的活动似乎比一年前高出约13％。

新闻

美林支付创纪录的2600万美元和解案件

杰夫·伯曼 |2020年12月7日

新罕布什尔州的监管机构称，该公司未能监管一名前经纪人，该经纪人涉嫌在未经授权的情况下过度交易客户账户。

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5个最热门地区的COVID-19漏洞

艾莉森·贝尔 |2020年12月7日

在这些地区，许多人都超过65岁。

评论

圣诞节前一个月

布莱斯·桑德斯 |2020年12月7日

我坐在我现在在家的办公桌旁。我瞥了一眼窗户，然后接了电话。

Q&A

如何摆脱“垃圾”思维，建立心理韧性并提高生产力

简·沃尔曼·鲁索夫 |2020年12月7日

训练过圣路易斯红雀队心理韧性的杰森·塞克（Jason Selk）告诉ThinkAdvisor，他的策略可以将生产率提高30％。

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加里·先令（Gary Shilling）看空美国股市，经济的9个理由

伯尼斯·纳帕奇 |2020年12月7日

先令表示，关于冠状病毒疫苗的“兴奋”是过高的，库存是“完美的价格”。

分析

随着价格战的开始，先锋队进行了罕见的撤退

安妮·马萨（Annie Massa） |2020年12月7日

由于竞争对手继续削减费用并提供几乎免费的交易，流向先锋基金的资金净流入在2020年有所放缓。

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2021年的社会保障：拥有最大，最小支票的州

马尔维茨 |2020年12月7日

明年各州的生活费调整为1.3％会产生什么样的影响？这是10个州及其预期平均值。

新闻

盈透证券，Robinhood惹恼投资者的业务中断

杰夫·伯曼 |2020年12月7日

上周五有新闻称，盈透证券将从高盛购买Folio的DIY投资者部门。

新闻

$ 3.75B脱离RIA转移到潘兴

杰夫·伯曼 |2020年12月7日

波士顿的Mayflower Advisors在过去的15年里在Wells Fargo Advisors Financial Network工作。

分析

为何投资者可能支持比特币的两极分化

乔安娜·奥斯辛格（Joanna Ossinger） |2020年12月7日

比特币在12月开始时创下了接近20,000美元的纪录。支持者认为，它正在将黄金作为投资组合的多元化。

新闻

高盛计划将资产管理人从纽约迁至该州

斯里达（Sridhar Natarajan） |2020年12月7日

华尔街偶像（通常是该行业的引领者）进行的讨论旨在削减成本。

新闻

VanEck增加了2种公司债券ETF：投资组合产品

杰夫·伯曼 |2020年12月7日

另外，轩尼诗基金（Hennessy Funds）完成了对中型股30集中投资组合的重新平衡。

评论

解决健康计划限制的3种方法

马雷克·西奥尔科（Marek Ciolko） |2020年12月7日

这是您可以采取的措施，帮助客户在2021年成为更好的医疗保健管理者，同时仍能控制成本。

新闻

全国范围内增加计划中的集团指数年金：养老金和集团年金更新

艾莉森·贝尔 |2020年12月7日

泛美，大都会人寿，法律&通用和安联人寿也有退休金和团体年金新闻。

最佳实践

为了提高退休准备度，退休者感到羞耻

玛丽亚·费兰特·谢皮斯 |2020年12月7日

作者说，恐吓准备计算器可能会适得其反。

评论

美国工人应该获得预付保费税收抵免

戴夫·凯勒 |2020年12月7日

作者说，国会需要尽快采取行动，保护流离失所的工人免受巨额的，意外的税收法案的侵害。

评论

加速承保和加快制定政策

伊恩·杰弗里（Ian Jeffrey） |2020年12月7日

如果您能把所有的时间都花在找回上面，解释为什么购买人寿保险需要这么长时间……

新闻

民主扫荡没有发生。这对您的客户的税收意味着什么？

伯尼斯·纳帕奇 |2020年12月4日

高盛公司Ayco的副总裁提供了一些税收提示。

专家意见

国税局：营业费用减免税与购买力平价贷款免除的现象不混在一起（通常）

罗伯特·布隆克 | 威廉·H·伯恩斯 |2020年12月4日

根据IRS的指导，在有限的情况下，允许PPP贷款借款人进行“两次浸渍”。

分析

高盛成为RIA保管人的“最糟糕的噩梦”

伯尼斯·纳帕奇 |2020年12月4日

顾问蒂姆·韦尔什（Tim Welsh）说，通过出售Folio的DIY部门但保留了RIA业务，高盛正在努力在该领域竞争。

新闻

调查显示，美国人对金融安全的感觉处于大流行之前的水平

迈克尔·菲舍尔 |2020年12月4日

一项调查发现，大多数美国人在2020年养成了良好的个人理财习惯。

评论

新冠肺炎可能会飙升，但经济基本面仍然强劲

斯蒂芬妮·林克 |2020年12月4日

最近的经济数据表明，美国病毒病例的激增并未阻止复苏。

新闻

美林结束小型账户的顾问支出

杰夫·伯曼 |2020年12月4日

顾问安迪·塔斯纳迪（Andy Tasnady）表示，但该公司决定不聘请竞争者的决定对顾问来说是个好消息。

分析

谁从先锋基金撤回了$ 7B？

克莱尔·巴伦丁（Claire Ballentine）和凯瑟琳·格雷菲尔德（Katherine Greifeld） |2020年12月4日

从1,720亿美元的Vanguard S流出&彭博社称，P 500 ETF（VOO）约占该基金资产的4％。

播客

人力资本：为什么埃德·斯洛特（Ed Slott）认为税收正在“通过屋顶”

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年12月4日

在本集中，斯洛特谈到了为什么401（k）和IRA可能成为未来加税的目标。

评论

您应该在2020年发送节日贺卡吗？

布莱斯·桑德斯 |2020年12月4日

发送节日贺卡今年值得吗？名人，首席执行官和英国王室似乎都这么认为。

评论

注意有关表格CRS的新指南

托马斯·贾恰蒂 |2020年12月4日

为简便起见，SEC在联合声明中解释了公司如何回答问题。

新闻

HealthCare.gov注册人数下降

艾莉森·贝尔 |2020年12月4日

感恩节可能会引发比较。

新闻

适用性指南草案可能会影响各国如何调节年金销售

艾莉森·贝尔 |2020年12月4日

亚利桑那州，爱荷华州和罗德岛州已经采用了NAIC的模型更新。评论员，包括Michael Kitces，都发表了讲话。

新闻

威斯康星州证券监管机构加入SEC投资者咨询委员会

梅兰妮·沃德尔（Melanie Waddell） |2020年12月4日

委员会增加了莱斯利·范·布斯克尔克（Leslie Van Buskirk）和其他七个成员。

新闻

高盛出售Folio的零售部门，保持RIA业务

珍妮特·莱沃（Janet Levaux） |2020年12月4日

盈透证券正在购买Folio的DIY投资者部门，该部门拥有约70,000名客户和约30亿美元的资产。

新闻

CMS可能让私人团体经营传统医疗保险的一部分

艾莉森·贝尔 |2020年12月4日

CMS计划在2022年至少在四个市场上对“地理直接承包模式”进行测试。